2016年河北省证券从业资格考试

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【一】:2016年证券从业资格考试报名流程(图文)

2016年证券从业资格考试报名流程（图文）

2016年证券从业资格考试报名采取个人网上报名的方式，考生登录证券业协会网站注册报名。

2016年证券从业资格考试报名流程包括四个阶段：

一、信息维护。填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生

日期、 居住地市、通讯地址、邮编、 民族、 学历、 职业、 证券行业从业年限、 工作单位、 职位、 工作总年限 等信息、（提示：标记为 * 的部分为必填项。）；

二、选择科目。勾选要报考的科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

三、选择考区。选择要报考的省份和城市考点。

四、网上缴费。生成报考的订单，订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对！核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

1.1 考生注册证券从业报名帐号

考生访问发布的网报系统网址，进入登录界面，如下图所示：

网址：/

点击“注册”按钮，进入考生注册页面，如下图所示：

网址：/

填写相应的注册信息后，点击“注册”按钮，再次核对填报信息，校验无误后，完成注册。

1.2 登录证券从业报名系统

进入登录界面，如下图所示：

输入登录名、密码、验证码，点击“登录”按钮进入报名系统界面。

1.3 注册信息维护

通过点击系统导航菜单中“注册信息维护”选项，可跳转到修改注册信息页面，如下图

所示：

网址：/

在此页面可以完成对考生个人信息的修改。

1.4 证券从业考生报名

考生登录系统后，选择需要报考的考试，如下图所示:

网址：/

点击考试名称后,进入考生承诺的页面,如下图所示

:

网址：/

【二】:2016证券从业资格真题及答案

2016年证券从业资格考试试题（附答案）

一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。

A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券 D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。

A证券公司

B资产托管机构

C证券登记结算机构

D证券交易所

3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。 A时间优先、客户优先

B时间优先、价格优先

C价格优先、时间优先

D价格优先、客户优先

4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。 A投资银行业务

B经纪业务

C资产管理业务

D自营业务

5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。 A客户具有支配权的资产证明

B住址证明

C已在营业部开立的客户信用证券帐户

D融资融券担保品证明

6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。

A0

B成交金额的1.5‰

C成交金额的1‰

D成交金额的0.5‰

7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。

A客户买卖股票的原因和依据

B客户股东账户中的库存证券种类

C客户股东账户中的库存证券数量

D客户资金账户中的资金余额

8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。 A发行人计算的开盘参考价

B主承销商计算出的开盘参考价

C发行价

D集合竞价

9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。 A1100

B1030

C1300

D1000

10. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。

A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完

全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。

B以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交

未成交部分自动撤销。

C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格

D以对手价格为成交价格与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交未成交部分自

动撤销。

11. 沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。 A3‰ B2.5‰

C2‰

D2.8‰

12. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国

证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括( )。

A撤销证券公司证券营业许可证

B暂停从事证券业务

C记过

D罚款

13. 上海证券交易所于( )正式开业。

A1991年7月

B1991年2月

C1990年11月

D1990年12月

14. 以下尚未公开的信息中( )不属于内幕信息。

A上市公司发生重大债务

B上市公司收购的有关方案

C上市公司25的监事发生变动

D上市公司申请破产的决定

15. 在国外新股竞价发行是指一种由多个承销机构通过指标竞争确定证券发行价格并在取得承销权后向投资者推

销证券的发行方式也可以称为( )。

A分销购买方式

B包销购买方式

C承销购买方式

D招标购买方式

16. 2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定全国银行间债券市场回购期限最短为( )最长

为( )。

A7天 4个月

B1天 4个月

C1天 1年

D7天 1年

17. 全国银行间债券市场回购期限( )。

A不含首次交收日不含到期交收日

B不含首次交收日含到期交收日

C含首次交收日不含到期交收日

18. D含首次交收日含到期交收日中小企业板上市公司出现( )情形时深圳证券交易所将终止其股票交易。

A因成交量低于规定标准而被暂停上市的在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股

B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股

C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股

D连续120个交易日内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股

19. 中国结算公司深圳分公司对于采用现金结算方式行权的权证在( )对到期日未行权的价内权证进行自动行权

处理。

A权证到期日前1个工作日内

B权证到期后的1个工作日内

C权证到期后的3个工作日内

D权证到期日

20. 执照规定证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为( )。

A正常交易日1500-1530

B正常交易日1300-1500

C正常交易日1457-1500

D正常交易日1500-1515

21. 在我国根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是( )。

A证券登记结算公司

B证券交易所

C证券业协会

D中国证监会

22. 证券是用来证明( )有权取得相应权益的凭证。

A证券发行人

B证券承销商 C证券持有人

D证券托管人

23. 信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A证券交易所

B经纪人

C证券登记结算公司

D投资者保护基金

24. 在融资融券业务的清算与交收中投资者信用证券账户的明细数据由( )负责维护。 A存管银行

B登记结算公司

C证券交易所

D证券公司

25. 新中国证券交易市场的建立始于( )。

A1988年

B1986年

C1990年

D1992年

26. 证券公司与客户的关系必须是“一对一”的客户资产管理业务是( )。

A定向资产管理业务

B限定性集合资产管理计划www.fz173.com_2016年河北省证券从业资格考试。

C非定性集合资产管理计划

D专项资产管理业务

27. 股份报价转让试点业务中每笔委托股份数量一般为( )以上。

A5万股

B3万股

C2万股

D1万股

28. 在债券回购业务结算中结算参与人因故导致质押券欠库的融资方结算参与人在次一交易日未补充提交或补充

申报提交质押后相关证券账户仍发生质押欠库的从该交易日起含节假日向该融资方结算参与人收取违约金。

违约金的计算公式为( )。

A违约金质押券欠库量×1‰

B违约金质押券欠库量×违约天数

C违约金质押券欠库量等额金额×1‰

D违约金质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例

【三】:2016证券从业资格考试真题完整版

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一、单选题

1、招股说明书的有效期为( )。

A.一个月

B.三个月

C.六个月

D.一年

标准答案：c

2、承销金额超过人民币( )元，承销团成员超过( )家可设2~3副主承销商。

A.5000，8

B.5000，10

C.3亿，8

D.3亿，10

标准答案：d

3、发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过(

A.一个月

)。

B.两个月

C.三个月

D.六个月

标准答案：a

4、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起( )内发出获准发行新股的公告。

A.2个工作日

B.3个工作日

C.5个工作日

D.6个工作日

标准答案：a

5、审计报告应当由具有证券从业资格的( )及其所在的事务所签字盖章。

A.会计师

B.注册会计师

C.审计师

D.评估师

标准答案：b

6、申请首次公开发行股票的公司应按( )的要求制作申请文件。

A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》

B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》

C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》

D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》 标准答案：a

7、当注册会计师出具( )的审计报告时，如果认为必要，可以在意见段之后，增加对重要事项的说明。

A.保留意见

B.否定意见

C.拒绝表示意见

D.无保留意见

标准答案：d

8、如果拟上市公司不能作出盈利预测，则应( )。

A.以历史数据代替

B.以投资报告代替

C.在发行报告和招股说明书的显要位置作出风险警示

D.以注册会计师的意见代替

标准答案：c

本文来源：http://www.zhuodaoren.com/shenghuo517678/

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