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第一篇:《2016年证券从业资格考试报名时间》
业人员资格考试
法规考试
第二篇:《2016证券从业资格报名》
2016年证券从业资格考试报名
2016年3月12日证券从业资格考试报名入口：（中国证券业协会官网） 网上报名时间：2016年2月25日——3月4日，准考证打印时间：2016年3月9日——3月12日。考试时间为2016年3月12日。 中国证券业协会网上报名平台 ： 网上报名注意事项：
1、注册时请务必输入正确的姓名和证件号码，以免影响考后成绩查询。
2、身份证号为18位居民身份证号码，只能输入半角数字（例如：1234567890），不能输入全角数字（例如：１２３４５６７８９０）。
3、以往报考帐号均无效,请重新注册报考帐号。报考账号及密码务必牢记并妥善保存，以便后续用于登录本次报名网站、打印本次考试准考证及查询考试成绩。2016年证券从业资格考试什么时候报名？。
2016年3月
第三篇:《2016年证券从业资格考试最全精品复习资料完整版》
2016年证券从业资格考试最全精品复习资料完整版
证券从业资格考试采用标准化客观试题，题型分为3类：
单项选择题、多项选择题和判断题。2016年证券从业资格考试什么时候报名？。
单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分
不定项选择题共40小题，每题1分，共40分
判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分） 试卷总分100分考试时间为120分钟
合计160道题，总计100分，60分及格。
从题量分布上就可看出，三类题型分布比较均匀。
第一章 证券市场概述
掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。 掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介机构的含义和种类、证券市场自律性组织的构成。了解个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。
熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的进程。熟悉新《证券法》《公司法》实施后中国资本市场发生的变化;熟悉为推进资本市场的改革开放和稳定发展所采取的措施;了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。
第一节证券与证券市场
证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。
从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
证券可以采取纸面形式或证券监管机构规定的其他形式。
一、有价证券
（一）有价证券的定义
有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。
虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在实体经济运行过程中发挥作用。
通常，虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
（二）有价证券的分类
有价证券有广义与狭义两种概念。狭义的有价证券即指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。属于商品证券的有提货单、运货单、仓库栈单等。
货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。 货币证券主要包括两大类：
一类是商业证券，主要是商业汇票和商业本票；
一类是银行证券，主要是银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。持有人有一定的收入请求权。资本证券是有价证券的主要形式，本书中的有价证券
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即指资本证券。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类：
1．按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券通常是指由中央政府或地方政府发行的债券。中央政府债券也称国债，通常由一国财政部发行。地方政府债券由地方政府发行，以地方税或其他收入偿还。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前也不允许政府机构发行债券。
公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券，公司证券包括的范围比较广泛，有股票、公司债券及商业票据等。此外，在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券。 上市证券是指经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易市场发行和交易。凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
3按募集方式分类，有价证券可以分为公募证券和私募证券。
公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并采取公示制度。
私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。目前，我国信托投资公司发行的信托计划以及商业银行和证券公司发行的理财计划均属私募证券，上市公司如采取定向增发方式发行的有价证券也属私募证券。
4．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种；其他{正券包括基金证券、证券衍生产品，如金融期货、可转换证券、权证等。
（三）有价证券的特征
1收益性。证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资本所有权或使用权的回报。证券代表的是对一定数额的某种特定资产的
第四篇:《2016年证券从业资格考试证券市场基础重点汇总》
2016年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考点重点汇总
第一章：证券市场概述 第一节 证券与证券市场 一、有价证券 (一)有价证券的定义
1、有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证，本身没有价值 2、有价证券是虚拟资本的一种形式
①虚拟资本：以有价证券形式存在，并能给持有人带来一定收益的资本 ②虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的帐面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 (二)有价证券的分类
1、狭义的有价证券：资本证券
2、广义的有价证券：商品证券、货币证券、资本证券 (1)商品证券：提货单、运货单、仓库栈单 (2)货币证券：
①商业证券：商业汇票、商业本票 ②银行证券：银行汇票、银行本票、支票
(3)资本证券：由金融投资或与金融投资由直接联系的活动而产生的证券 3、按证券发行主体不同分类 (1)政府证券2016年证券从业资格考试什么时候报名？。
①国债：中央政府发行的债券
②地方债：地方债权发行的债券 (目前尚不允许特区政府以外的地方政府发债) (2)政府机构证券：目前不允许
(3)公司证券：股票、公司债券、商业票据 银行及非银行金融机构发行的证券称为金融债券 4、按是否在证交所挂牌交易分类 (1)上市证券
(2)非上市证券：凭证式国债、储蓄国债、普通开方式基金份额、非上市公众公司的股票
5、按募集方式分类
(1)公募证券 (2)私募证券：
①信托投资公司发行的信托计划 ②商业银行和证券公司发行的理财计划 ③上市公司定向增发发行的有价证券 6、 按证券所代表的权利性质分类 (1)股票 (2)债券
(3)其他证券：基金证券、证券衍生产品 (金融期货、可转换证券、权证) (三)有价证券的特征
收益性、流动性、风险性、期限性 (股票没有期限，可视为无期证券) 二、证券市场： (一)证券市场的特征
1、证券市场是价值直接交换的场所 2、证券市场是财产权利直接交换的场所 3、证券市场是风险直接交换的场所 (二)证券市场的结构
1、层次结构：按证券进入市场的顺序而形成的结构关系 (1)发行市场：又称“一级市场”、“初级市场”
(2)交易市场：又称“二级市场”、“流通市场”、“次级市场”
流通市场的交易价格制约和影响证券的发行价格，是证券发行时要考虑的重要因素
(3)根据服务和覆盖的上市公司类型，分为全球性市场、全国性市场、区域性市场 (4)根据发行规模、监管要求，分为主板市场、二板市场(创业板或高新企业板) (5)根据交易方式，分为集中交易市场、柜台市场(或代办转让) 2、品种结构：根据有价证券的品种形成的结构关系 (1)股票市场 (2)债券市场 (3)基金市场
①封闭式基金：证交所挂牌交易
②开放式基金：投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让2016年证券从业资格考试什么时候报名？。
③交易所交易基金(ETF)、上市开方式基金(LOF)，使开方式基金也可以在交易所市场挂牌交易 (4)衍生产品市场
交易场所结构：按交易活动是否在固定场所进行 (5)有形市场：又称“场内市场”
(6)无形市场：又称“场外市场”、“柜台市场”(“OTC 市场”，over the counter) (7)目前场内市场与场外市场之间的截然划分已经不复存在 (三)证券市场的基本功能：国民经济的“晴雨表” 1、筹资-投资功能
证券市场交易的任何证券，既是筹资的工具，也使投资的工具 2、资本定价功能
证券的价格实际是证券代表的资本的价格 3、资本配置功能
通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能 第 2 节 证券市场参与者 一、证券发行人 (一)公司(企业)
1、企业的组织形式：独资企业、公司制企业、合伙企业
2、发行股票筹集的资本属于自有资本;发行债券筹集的资本属于借入资本 3、发行股票、长期债券是筹集长期资本的主要途径;发行短期债券是补充流动资金的重要手段
4、公司(企业)对长期资本的需求将越来越大
5、英美国家将金融机构发行的证券归入公司债券(基本是股份公司)，我国、日本将金融机构发行的债券定义为金融债券 (二)政府和政府机构
1、中央政府债券(国债)被视为无风险证券，其证券收益率被称为无风险利率 2、中央银行发行两类证券
(1)中央银行股票：如美国，央行采用股份制结构，央行股东只有红利分配权，无经营决策权，类似优先股
(2)中央银行处于调控货币供给量而发行的特殊债券 我国 2003 年开始发行中央银行票据
二、证券投资人
(一)分为机构投资者和个人投资者两大类
(二)机构投资者：政府机构、金融机构、企事业法人、各类基金 1、政府机构
(1)政府机构参与证券投资的目的似为了调剂资金余缺、进行宏观调控 (2)各级政府和政府机构可以购买政府债券、金融债券投资于证券市场 (3)中央银行，买卖政府债券、金融债券，影响货币供给量进行宏观调控 (4)国资管理部门，持有国有股
(5)政府还可成立或指定专门机构参与证券市场交易，维护金融稳定 2、金融机构 (1)证券经营机构
①证券自营业务：可以投资股票、基金、认股权证、国债、公司企业债、其他 ②证券资产管理业务
③定向资产管理业务：为单以客户办理 ④集合资产管理业务：为多个客户办理 ⑤特定目的专项资产管理业务 (2)银行业金融机构
①包括：商业银行、城市信用合作社、农村信用合作社、政策性银行 ②可用自有资金买卖政府债券和金融债券 ③不得从事信托投资、证券经营业务2016年证券从业资格考试什么时候报名？。
④不得向非自用不动产投资或者向非银行金融机构和企业投资 ⑤因处置贷款质押资产而被动持有的股票，只能单向卖出
⑥可以向个人客户提供综合理财服务，向特定目标客户群销售理财计划 ⑦外商投资银行、中外合资银行，可以买卖政府债券、金融债券、买卖除股票以外的其他有价证券 (3)保险经营机构
①可以投资债券、股票、证券投资基金份额
②保险公司可以设立保险资产管理公司从事证券投资，还可运用受托管理的企业年金进行证券投资
③保险公司投资银行活期存款、政府债券、央票、政策性银行债券，货币市场基金，合计不低于总资产的 5%
④保险公司投资无担保的企业债公司债、非金融企业债务融资工具，不高于总资产的 20%
⑤投资股票和股票型基金，不高于总资产的20%
⑥对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本不超过净资产 (4)合格境外机构投资者(QFII)
①QFII 似在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下， ②有限度的引进外资、开放资本市场的过渡性制度
③我国合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》的规定，经证监会批准，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、其他资产管理机构
④投资范围包括：证交所交易的股票、债券、证券投资基金、权证、证监会许可的其他金融工具
⑤可以参与新股发行、可转债发行、股票增发、配股 ⑥合格境外机构投资者境内股票投资的持股比例限制：
a单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有 1 家上市公司的股票不得超过该公司股份总数的 10%
b所有境外投资者对单个上市公司 A 股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的 20%
c境外投资者对上市公司战略投资的，持股不受上述比例限制 (5)主权财富基金
运用官方外汇储备成立代表国家进行投资的主权财富基金 (6)其他金融机构：信托投资公司、财务公司、金融租赁公司2016年证券从业资格考试什么时候报名？。
①信托投资公司：受托经营资金信托、有价证券信托、作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务
②财务公司：可申请从事对金融机构的股权投资、证券投资 ③金融租赁公司：目前尚未批准其从事证券投资业务 3、企事业法人
(1)企业法人：可参与股票配售、投资股票二级市场
(2)事业法人：可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资 4、各类基金 (1)证券投资基金
①通过公开发售基金份额筹集资金，由基金管理人管理，基金托管人托管，为基金份额持有人利益，以资产组合方式进行证券投资活动的基金 ②可投资股票、债券、证监会规定的其他投资品种 (2)社保基金
①两部分组成：社会保障基金、社会保险基金 ②社会保障基金：
A、资金来源：国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、其他方式筹集的资金及其投资收益、2001 年起新增发行彩票公益金的 80%上缴社保基金 B、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金投资范围限于银行存款、一级市场购买国债、其他投资需委托投资管理人
C、社保基金的投资范围：银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用级别在投资级以上的企业债、金融债，其中 a银行存款和国债投资比例不低于 50% b企业债、金融债投资比例不高于 10% c证券投资基金、股票投资比例不高于 40%
d单个投资管理人管理的社保基金投资于 1 家企业发行的证券或单只证券投资基金，不得超过该企业发行证券或该基金份额的 5%;按成本计算，不得超过其管理的社保基金总值的10%
e委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的 20% ③社会保险基金
由养老、医疗、失业、工伤、生育 5 项保险基金组成 (3)企业年金
①企业及其职工在以法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金
②企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 ③企业年金投资，按市场价计算应符合下列规定：
a投资银行活期存款、央票、短期债券回购的比例，不低于基金净资产的 20% b投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债、可转债、债券基金的比例，不高于基金净资产的 50%，其中，国债投资比例不低于净资产的 20% c投资股票、投资性保险产品、股票基金的比例不高于基金净资产30%，其中，
投资股票的比例不高于基金净资产的 20%
d单个投资管理人管理的企业年金，投资于 1 家企业发行的证券或单只证券投资基金，按市场价计算，不得超过该惬意发行证券或该基金份额的 5%，也不得超过其管理的企业年金总值的 10%
e企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款和提供担保 f不得从事使企业年金财产承担无限责任得投资 (4)社会公益基金
①如福利基金、科技发展基金、教育发展基金 ②各种社会公益基金可以用于证券投资 5、个人投资者
6、投资者的风险特征和投资适当性
(1)投资着对风险的态度分为风险偏好型、风险中立型、风险回避型 (2)投资适当性
①金融中介机构所提供的金融产品或服务于客户的财务状况、投资目标、风险承受水平、财务需求、知识和经验之间的契合程度 ②投资适当性的要求：适合的投资者购买恰当的产品 二、证券市场中介机构 (一)证券公司
主要业务包括：证券经纪业务、证券投资咨询业务、财务顾问业务、承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务，其他证券业务 (二)证券服务机构
证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所 三、自律性组织
(一)《证券法》规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会 (二)《证券登记结算管理办法》规定，证券登记结算机构实行行业自律管理 (三)证券交易所 1、法人
2、监管职能：对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理
3、上海证交所、深圳证交所
(四)证券业协会 1、会员制独立法人
2、权力机构：全体会员组成的会员大会
3、自律管理体现在：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理、对代办股份转让系统的自律管理 (五)证券登记结算机构 1、不以营利为目的的法人 2、中国证券登记结算有限责任公司 三、证券监管机构 中国证监会及其派出机构 第 3 节 证券市场的产生和发展 一、证券市场的产生
(一)证券市场得形成得益于社会化大生产和商品经济的发展 (二)证券市场的形成得益于股份制的发展 (三)证券市场的形成得益于信用制度的发展 二、证券市场的发展阶段 (一)萌芽阶段
1、15 世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖 2、1602, 荷兰阿姆斯特丹成立世界第 1 个股票交易所 3、伦敦柴思胡同乔纳森咖啡馆，伦敦证券交易所前身 4、美国证券市场是从买卖政府债券开始的 5、1790, 美国第 1 个证券交所-费城证券交易所 (二)初步发展阶段：20 世纪初
(三)停滞阶段：1929-1933 世界经济危机 (四)恢复阶段：二战后至 60 年代 (五)加速发展阶段：70 年代至今 三、国际证券市场发展现状与趋势 (一)证券市场一体化 (二)投资者法人化
机构投资者主要有开放式共同基金、封闭式投资基金、养老基金、保险基金、信托基金、对冲基金、创业投资基金等
(三)金融创新深化 (四)金融机构混业化
1999.11.4 美国《金融服务现代化法案》，废除 1933 格拉斯法案，标志金融业分业制度的终结
(五)交易所重组与公司化 (六)证券市场网络化
芝加哥商业交易所率先使用 BLOBEX 电子交易系统 (七)金融风险复杂化 (八)金融监管合作化 1、金融机构去杠杆化 2、金融监管的改革
80 年代，西方国家以放松金融管制为目标的金融自由化运动 3、国际金融合作进一步加强：G20 协调机制 四、中国证券市场发展史简述 (一)旧中国证券市场
1、最早出现的股票是外商股票
2、最早出现的证券交易机构：外商开办的上海股份公所、上海众业公所 3、1872, 轮船招商局是我国第 1 家股份制企业 4、1914 北洋政府《证券交易法》
5、1917, 北洋政府批准上海证券交易所开设证券经营业务 6、1918 夏成立的北平证券交易所是中国人创办的第 1 家证交所 7、1920. 7, 上海证券物品交易所成立，是当时规模最大的证交所
8、之后相继出现上海华商证券交易所、青岛市物品证券交易所、天津市企业交易所
(二)新中国证券市场
1、新中国资本市场的萌生(1978-1992) ①80 年代初股份制试点，股票出现
②1981 重启国债发行，82、84, 企业债和金融债出现 ③1987.9, 中国第 1 家专业证券公司-深圳特区证券公司成立 ④1990.12.19, 上交所成立; 1991.7.3 深交所成立
⑤1991.10, 郑州粮食批发市场开业并引入期货交易机制，新中国期货交易的实质
性发端
⑥1992.10， 深圳有色金属交易所推注中国第 1 个标准化期货合约-特级铝期货标准合同
⑦1993, 股票发行试点正式由上海、深圳推广至全国 2、全国性资本市场的形成和初步发展(1993-1998) ①1992.10, 国务院证券委、证监会成立
②1997.11, 中国金融体系进一步确定了银行业、证券业、保险业分业经营、分业管理原则
③1998.4, 国务院证券委撤销，证监会成为全国证券、期货市场的监管部门 ④1991,出现投资于证券、期货、房地产市场的基金，“老基金” 3、资本市场的进一步规范和发展(1999-2007)
①1998.12 《证券法》颁布，1999.7 实施，新中国第 1 部规范证券发行与交易的法律，确认了资本市场的法律地位
②1998 建立集中统一监管体制后，实施了“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”的辖区监管责任制
③2002 证监会增设专司操纵市场和内幕交易查处的机构，2007 建立了集中统一指挥的稽查体制
④2001 起，资本市场进入持续 4 年的调整阶段
⑤2004.1.31 国务院发布《关于推进资本市场改革开放和未定发展的若干意见》，为资本市场新一轮改革和发展奠定了基础
⑥2006 后，中小板市场和代办股份转让系统的出现，是中国在建设多层次资本市场体系方面迈出的重要一步
⑦2009.10.23, 创业板启动，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑 ⑧2009 末，沪深 300 股指期货和融资融券制度启动 五、《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》 2004.1.31 国务院发布，“国九条”，提出了 9 个方面的纲领性意见 1、充分认识发展资本市场的重要意义
2、推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务 3、完善相关政策，促进资本市场稳定发展 4、健全资本市场体系，丰富证券投资品种 5、提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
第五篇:《2015-2016年证券从业资格考试证券市场基础知识重点归纳 含泪分享》
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