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施工设计中的投资控制与管理(一)
浅谈建筑工程设计管理中的投资控制
浅谈建筑工程设计管理中的投资控制
摘要：设计管理作为建筑工程项目管理的一个重要组成部分，正日益受到关注和重视。同时，设计阶段对于工程项目的总投资的影响占有关键的作用。本文希望通过设计管理的亲身体会，探讨在建筑工程从规划设计到施工的全过程中，如何通过设计管理，从而对项目的投资进行有效的控制。
关键词：设计管理；投资控制；造价；价值工程；限额设计
2010 年的上海世博会作为一次盛大的全球盛会，已于2010 年的5 月1 日顺利开幕。回首本次上海世博会的世博园区的建设，凝结了无数世博建设者的智慧和汗水。笔者很荣幸能够作为世博会建设者中的一员，在世博会中负责世博村某地块的专项设计管理工作，在世博园建设项目的设计管理中总结了一些体会和经验，在此希望通过世博会项目讨论一下如何在设计管理中做好项目的投资控制。
一、设计管理的内容
设计管理是工程项目管理的一个重要组成部分，它的职责范围根据各单位的性质和分工的差异有所不同。一般来说，设计管理的职责范围包括设计单位的选定、设计合同的签订、对设计进度进行跟踪管理、设计图纸的审查、严格控制设计变更，从而实现对工程项目三大目标（投资、进度和质量）的控制。在这里，我想着重讨论一下如何通过设计管理达到对投资的有效控制。
二、通过设计管理进行有效的投资控制设计
1、加强设计招标管理
设计单位的选定可以采取直接指定、设计招标及设计方案竞赛等方式。对于一些特殊行业的项目设计，由于一些和项目有关的设计参数以及运行数据掌握在相关行业的设计院手中，其他设计院无法参与其中，故只能采取直接指定的方式。而对于通用的设计项目，为了优选，保证工程设计质量，降低设计费用，缩短设计周期，就采用设计招标来选定设计单位。
设计招标有以下几个优点：第一，设计招标有利于方案的选择和竞争。投标方案要想在竞争中取胜，就得有自己的独到之处，要安全、实用、技术先进、造型新颖、打破千篇一律的呆板格局。第二，设计招标有得控制项目建设投资。中标项目一般所作出的投资估算能控制或接近在招标文件规定的投资范围内，并可以让建设单位择优选用设计方案优秀、工程造价低的设计单位进行设计，为投资控制奠定坚实的基础。第三，设计招投标有得缩短设计周期，降低设计费。缩短设计周期是在设计方案投标中很有竞争能力的一环。在设计收费中可以允许按国家目前收费标准上下浮动，但一般以向下浮动投标才有吸引力。除非设计方案突出或设计周期明显缩短，才可以适当提高设计收费，而不至于影响中标机会。
施工设计中的投资控制与管理(二)
投资控制与管理
项目投资控制与管理
工程建设项目投资控制是在设计阶段、施工招投标阶段、过程造价控制阶段、工程结算审计阶段，把工程建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以内；制定、按排、实施资金使用计划，随时纠正发生的偏差，保证工程建设项目投资管理目标的实现，以求在各个项目中能合理地使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。
一、设计阶段（方案设计、初步设计、施工图设计）
1、管理目标
通过对方案设计过程控制与协调，促使设计单位按期提交符合项目建议书、设计合同内容、质量要求及保证审批通过的方案设计和可行性研究报告，形成可行性研究估算。
通过对初步设计的过程控制与协调，使设计单位及相关外部配合单位密切合作，促使初步设计文件保持与方案设计的有效连续性，完成设计合同约定并符合计划任务书的要求，并满足于规划部门的审批要求。控制初步设计概算不超过可行性研究估算。
通过对施工图设计过程的控制与协调，促使施工图设计单位在约定的时间内提交符合合同约定的数量、质量、达到规范要求并能完全指导施工的图纸。控制施工图预算不超过设计概算。
2、管理工作内容
1）对方案设计进度进行跟踪，对设计单位提交的方案设计和可行性研究进行评审，是否满 足项目建议书及设计合同要求，并形成相应的评审报告，对设计单位提交的方案设计估算进行评审，并提出方案设计估算的评审意见。
2）对初步设计进度进行跟踪，科学地对计划任务书的报审总额进行投资切块分解、编制合理的投资计划，对项目设计工作的进度情况进行投资动态跟踪和控制，组织对初步设计文件的检查，验收，并形成相应的评审报告，检查核对设计工程概算，并提出初步设计概算的评审意见。
3）审核施工图设计单位编制的进度计划，跟踪设计进度计划的执行情况， 在过程中检查施工图设计是否满足设计合同及国家规范的要求， 对跟踪过程中发现偏差，提出改进要求，并验证纠偏执行情况，组织施工图文件的检查与验收，对施工图文件进行技术经济分析，审核施工图预算书。控制施工图预算不超过设计概算。
3、主要管理措施
1）设计大纲审核批准制度。编写设计大纲（设计要求）完成后要报管理单位审核，报业主批准确认以后，作为设计合同的附件，是监督设计工作和审核工程设计的重要依据。
2） 设计方案和初步设计评审制度。项目管理部要组织专家对设计方案和初步设计进行评审，主要审核建设规模、建筑面积、使用功能、投资估算等与项目建议书和计划任务书的符合性。评审要编写评审报告报业主。
3）工程估算、概算、预算审核制度。项目管理部要对设计工程的估算、概算和预算进行评审，配合设计单位到达控制投资的目的。【施工设计中的投资控制与管理】
4）设计文件审核制度。设计文件要报项目管理部进行审核，经过审核使设计的安全性、适用性、经济性到达最佳状态。审核意见报业主，作为设计修改或报批的参考。
二、施工招投标阶段
1、管理目标
通过施工招投标阶段工作，依法选择出更适合于本工程建设的施工单位，使业主的利益得以最大体现。
2、管理工作内容
1）编写招标计划，报业主批准。
2） 协助业主办理招标申请。
3）协助业主编制招标文件，内容包括投标须知，合同协议书，合同条件，工程规范和技术说明，合同图纸。
4）协助业主受托有资质的单位编制标底文件。
5）协助业主组织投标、开标、评标和决标工作。
6） 协助业主与中标单位签订承包合同。
7）办理施工合同和司纪合同的备案工作。
3、主要管理措施
1）充分研究工程项目的特点，确定招标方式、范围、程序、组织及时间安排，认真编写好招标文件，报业主同意后，作为招标工作的指导文件。
2）编制招标文件要遵守国家的法律、法规，使招标文件条款符合法律、法规的规定。
3）要认真进行工程风险分析，对风险应合理分解，制定回避风险的措施，以便在工程建设过程中顺利化解风险。
4）招标文件要完整、准确地反映建设项目的实际情况，使招标和投标建立在真实可靠的基础上，可有效地防止在履约过程中的争议，对工程量清单进行审核，形成修整意见稿，并验查修改意见执行情况。
5）进行市场价格调查，合理确定有关材料、设备的厂家与品牌，使招标标底和投标价格与市场实际情况相吻合，为控制投资创造一个比较好的条件。
6． 招标文件各部分内容应力求统一，用词要明确、严谨，避免由于内容前后矛盾，语言表达含糊不清，造成理解和解释产生分歧而形成纠纷。
7． 合理的确计要求投标单位的资质等级，认真进行资质审查，拒绝不合格的投标者。进行深入的调查和了解，确保中标后能胜任工作。
8． 为了保证评标的科学性和公正性，评标小组或评标委员会的人员组成应包括技术、经济、合同等方面的专家，评标成员不是代表各自的组织和单位，要不受任何单位和个人的干扰。在评标中要严格按评标办法和程序进行，要消除可能产生不正常评标的条件和环境。
9． 要组织好决标前的谈判，通过谈判和答辩进一步了解投标单位如果中标后如何组织施工，如何保证质量，如何保证工期，更准确地判断投标单位的施工组织能力和技术水平，同时对投标报价也需进一步的了解和澄清。通过谈判后，就可以在候选单位中择优选定中标者。
要重视合同谈判，中标单位确定后，要抓紧进行合同谈判，对已达成的协议、合同通用条件再予确认，要与中标单位对合同的专用条件进行协商，避免中标单位利用谈判争取对其更有利的承包条件。
三、过程造价控制（项目施工时段）阶段
1、管 理 目 标：
做好施工阶段投资控制，严格控制工程变更，项目投资的动态结算，按规定程序确定工程变更价款；
2、管理工作内容
1)以合同为依据，处理各种可能的索赔；并做好投资支出分析，促进承包商推进项目施工方法，帮助承包商加强其工程成本管理。
2)对施工组织设计和施工方案进行认真审查，做好施工组织设计的技术经济分
析；在施工过程中，按工程进度计量支付工程款，与市场经济相适应。
3)聘请造价咨询单位进行过程造价控制；对设计变更、施工洽商要严格进行管理，凡是要调整费用的均要先经造价咨询单位审核，并得到管理部的批准，才能实施变更。
4）要对合同进行风险分析，采取相应的防范措施，减少和避免针对业主提出的索赔。监督承包单位和供货单位全面履行合同应尽的义务。
3、主要管理措施
1) 编制资金使用计划施工阶段的投资控制计划，是按总目标的要求和分项工程的施工安排进行资金配置。其目的是为合理地确定工程项目投资控制的目标值，以便和工程项目的实际支出额进行比较，找出偏差的程度，针对性地采取措施。
2) 施工阶段的投资控制主要是以工程预算或工程承包合同价为控制目标。以合同价或工程预算总造价作为总的控制点，控制总造价中的人工费、材料费、机械费、其他直接费、间接费等费用多占总造价的比例，再将整个项目以各专业和分项划分为多个子项。如基础地下室工程、主体结构工程、幕墙、装饰、安装、消防等主要项目，分别制定阶段性投资控制目标，将各阶段有机的联系起来，共同组成项目投资的目标系统。也可将各分项的投资占总投资的百分比作为投资的控制点，定期不定期地进行投资分析和投资节超分析。
3) 实行限额设计变更，加强对设计单位的考核和制约。施工过程中的现场签证
的管理，建立完善的变理审查、审批制度。
4）对业主采购的大宗设备、材料，实行单独招标采购。
5）拨付预付款、工程款、材料款、设备款要按合同约定执行。
施工设计中的投资控制与管理(三)
工程投资控制管理方案(新)
知识城南起步区填土一期工程
工程投资控制管理方案
编 制：
审 批：
广州宏元建设工程咨询有限公司
2012年2月【施工设计中的投资控制与管理】
目 录
1. 编制依据 2. 工程概况 3. 投资控制目标 4. 投资控制工作程序 5. 节省投资的措施 6. 投资控制的方法
7. 投资控制的主要工作内容和实施要点 8. 投资控制的措施【施工设计中的投资控制与管理】
1. 编制依据
1.1 广东省定额及配套资料； 1.2 业主发布的招标文件； 1.3 承包商递交的投标文件； 1.4 业主发布的指导文件； 1.5 施工合同；
1.6 图纸、设计变更及签证； 1.7 有关法律法规。 2.工程概况
3.投资控制目标
总目标：总投资控制在投资概算以内。
分目标：1、严格执行大学城项目投资控制程序； 2、投资审核及时，结论准确；
3、避免不合理支付。
4. 投资控制工作程序
4.1、投资控制流程图
4.2、工程计量监理程序
施工设计中的投资控制与管理(四)
建设工程投资控制分析
【摘要】建设工程投资控制就是在投资决策阶段、设计阶段、发包阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现，以求在建设工程中能合理使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。建设工程投资控制贯穿于工程建设的全过程，与基本建设的每一个阶段都紧密相连，工程项目管理归根结底是工程投资管理。 【关键词】投资控制；成本管理；投资限额；标准设计；限额设计
一、工程项目投资控制的意义
建筑企业属于劳动密集型和一般性竞争行业，在原计划经济体制下所形成的管理模式随着建筑市场的不断发展和竞争的日渐激烈，已表现出无法适应形势发展的迫切需要，尤其是国家对建筑市场实行公开投招标制度以来，建筑产品市场僧多粥少的局势越来越严峻，激烈的竞争导致了建筑企业的平均利润水平急剧下降，建筑企业生存的空间愈来愈小，多数建筑企业依然无法摆脱效益低、积累少、资金紧张的困扰。其最基本的原因就是企业粗放式经营，重干轻管、先干后算、干而不算等问题突出。从而，建筑企业必须在加大投标揽活力度的同时，把企业内部管理的重点放到工程项目上。所以，建立一套能与项目法施工、项目法管理、项目法核算和项目法考核相吻合的的责任成本管理的思路和方法就显得更加重要。
二、建设工程投资控制原理
建设工程投资控制，即是在工程项目的投资决策阶段、发包阶段、设计阶段、施工阶段以及竣工阶段，把建设工程投资控制在批准的投资概算限额之内，及时纠偏工程投资额，从而保证工程项目投资管理既定目标的实现，以求得在工程实施中能合理的使用人力、物力、财力等各种资源，取得比较好的工程效益和社会效益。这是一个动态的控制过程，所以要做到以下四方面：
（一）对建设工程计划投资目标值的论证和分析。实践证明，因为受到各种主观和客观因素的制约，工程项目规划中，投资的计划目标值很大可能是很难实现或是不尽合理的，这就需要在项目实施过程中合理的调整、细化、最终达到精确化。只有建设工程项目的目标是正确合理的，工程项目的投资控制才会取得效果。
（二）跟踪工程实施过程，及时对工程进度做出合理的评估，即收集项目投资控制数据。如果无法掌握投资控制的数据，就不可能清晰判断工程的实际进展情况，也就无法正确判断工程是否存在偏差。故而，工程数据收集的及时性、完整性及正确性是确定工程是否存在偏差的基础。
（三）对比工程建设项目的计划值与实际值，进一步判断工程投资是否存在偏差。这种对比同样也需要在项目的规划阶段就对工程建设项目的数据体系进行统一的设计，从而保证对比结果的有效性。
（四）采取必要的控制措施以确保投资控制目标的更好实现。
三、目前国内外在建设项目工程投资控制方面的成熟理论及方法
项目管理制度最早产生于西方国家，经过积累已形成了一套成熟、规范的理论及方法。我国引入项目管理制度是在改革开放以后。1986年，国家计委在云、贵鲁布革水电站工程中第一次正式推行项目管理体制，日本大成建设株式会社以比标底价低43%的价格，在四年的工程实施过程中给中国的建筑企业展现了世界先进的生产管理水平，不但如期按合约保质保量的完成了施工任务，而且企业本身也获得了巨大的经济效益，创造了著名的“鲁布革”效应，。这次项目管理改革的成功也正式拉开了我国项目管理体制改革的大幕，希望国内的建筑企业能够引进和借鉴国外的先进施工管理经验，以全面提升我国工程项目管理的总体水平。
转眼三十年过去了，伴随着工程企业项目管理体制改革的不断深入，也引起了新建项目在生产管理模式和组织机构形式方面已然发生了翻天覆地的巨大变化，以项目管理为核心的建设工程企业的投资控制制度己基本形成。大部分的建设工程企业普遍实行了项目经理责任制和项目成本核算制度，使工程项目投资控制的管理水平直接成为建设工程企业生存和发展的第一生产要素。实践证明，建设工程企业的项目管理体制确实在消除传统工程项目建设方式所具有的固疾等方面，发挥出了显著的作用，并大大提高了我国新建工程项目的效益和成功率。
四、现有工程投资控制管理中存在的主要问题
建设工程企业工程项目投资控制管理就是根据建筑企业的总体目标和具体工程项目的实际要求，在建设工程项目的实施过程中，对建设工程的项目成本进行有效的组织、实施、控制、跟踪、分析和考核等等一系列的管理活动，从而达到强化建筑企业的经营管理制度、完善建筑企业的成本管理制度、提高建筑企业的成本核算水平、降低工程成本、实现目标利润最大化、创造良好的经济效益的目的的过程。因此，建筑企业加强工程项目成本控制也就是建筑施工企业积蓄企业财力，增强企业竞争力的必由之路。目前工程项目成本管理中普遍存在的问题主要有：
（1）工程项目的进度控制计划性不强，人、机、料等工程要素的调动不及时，从而影响工程的施工工期，导致了工程不能按期交工，无形当中也大大增加了施工企业项目管理的费用。（2）工程项目的质量控制中，过程控制不及时，导致工程没有按照建设，设计及国家的规范施工，造成工程返工和工期、工程成本的浪费。（3）工程施工过程中没有做到精细化施工，从工程原材料的加工，以及工程构配件的成型等环节均控制不严，造成材料，能源等方面的浪费。（4）在施工工艺上安排不够周密合理，施工组织方案没有做到工程成本最优，施工方法上造成工程成本的无形损耗。（5）工程合同的签订以及建筑材料的管理等不细，对市场的工程信息量掌握不充分，建筑材料在工地上的出入库存手续不严格，造成建筑资产的无形浪费。（6）工程项目管理人员的成本意识不强，使各项资源的利用率没有达到最大化。
五、大力推行设计标准
正确理解和运用设计规范是做好工程设计阶段投资控制工作的前提。
1、推广标准设计
在一定时期内，采用共通性的条件，有统一的模式要求，技术上成熟，经济上合理，适用范围比较广泛的设计。它是工程建设标准化的一个重要措施，是组织现代化工程建设的重要手段。
2、推行限额设计
限额设计就是要按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照批准的初步设计总概算控制施工图设计。限额设计是按照投资或造价的限额进行满足技术要求的设计。限额设计是建设项目投资控制系统中的一个重要环节，一项关键措施。在整个设计过程中，设计人员与经济管理人员密切配合，做到技术与经济的统一。
六、结束语
长期以来，我国普遍忽视了建设工程项目前期的工程造价控制，而把工程造价控制的主要精力放在施工阶段审核施工图预算上，合理决算建安工程价款，算细帐，这样做尽管也有用，但毕竟是“亡羊补牢”，事倍功半，要有效的控制建设工程造价，就要坚决把控制重点转移到前期阶段来。首先要重视和加强项目决策阶段的投资估算工作，做好多方案比较和选择。其次，要明确工程造价控制工作不仅要反映设计，更要能动地影响设计，优化设计，促进合理使用建设资金。
参考文献
[1]陈建玲.《建设工程投资控制》.河南黄河水利出版社，2011
[2]陈天，吴洪华.《建筑工程项目管理》.中国电力出版社，2010
[3]陈伟珂，赵军.《建设工程经济》.机械工业出版社，2009
本文来源：http://www.zhuodaoren.com/fanwen297478/
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