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第一篇:《2015年基金从业资格考试真题及答案》
2015年基金从业资格考试真题及答案
一、单项选择题(共 80 题，每题 0.5 分)以下各小题所给出的 4 个选项中，只有 1 个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内。
1.按( )的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券和公司证券。
A.证券购买主体 B.证券承销主体 C.证券发行主体 D.证券销售主体
2.以下关于货币证券的说法正确的是( )。
A.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券
B.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币管理权的有价证券
C.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币支配权的有价证券
D.货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币使用权的有价证券
3.证券是指各类记载并代表一定权利的( )。
A.商品凭证 B.法律凭证 C.货币凭证 D.资本凭证
4.公募证券是指发行人通过中介机构向( )公开发行的证券。
A.不特定的社会公众投资者 B.特定的机构投资者
C.特定的社会公众投资者 D.原有的证券持有人
5.证券市场服务机构不包括( )。
A.证券登记结算机构、证券投资咨询公司和资产评估机构
B.会计师事务所、律师事务所 C.证券信用评级机构 D.证券交易所
6.证券业协会属于( )。
A.证券监管机构 B.证券市场中介机构 C.自律性组织 D.证券服务机构
7.股票按股东享有权利的不同，可以分( )。
A.普通股募和优先股票 B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票 D.份额股票和比例股票
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8、( )指在中国境外注册、在我国香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票
A.红筹股 B.蓝筹股 C.外资股 D.国家股
9.以下关于记名股票的说法不正确的是( )。
A.是在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票
B.股份有限公司向法人发行的股票应当为记名股票
C.股份有限公司向发起人发行的股票可以另立户名
D.公司发行的股票可以为记名股票，也可以为无记名股票
10.以下关于债券的叙述错误的是( )。
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人需要在一定时期付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间委托代理关系，而且是这一关系的法律凭证
11.债券票面上的基本要素不包括( )。
A.债券的票面价值 B.债券的到期期限
C.债券的票面利率 D.债券的持有人名称
12.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A.股票 B.公司债券 C.商业票据 D.金融债券
13.( )的利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整。
A.零息债券 B.浮动利率债券 C.息票累积债券 D.附息债券
14.中央政府债券也称国债，通常由一国( )发行。
A.中央银行 B.财政部 C.公益机构 D.证券监管机构
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15.公司发行股票所筹集的资本属于( )。
A.借入资本 B.自有资本 C.国有资本 D.个人资本
16.从反映的经济关系上来看，股票反映的是( )关系，债券反映的是( )关系，契约型基金反映的( )关系。
A.信托;债权债务;所有权 B.所有权;信托;债权债务
C.所有权;债权债务;信托 D.债权债务;信托;所有权
17.债券与股票的比较，以下说法正确的是( )。
A.债券和股票都属于有价证券
B.尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言两者的收益率是相互影响的
C.债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D.债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
18.两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
A.互换 B.期货 C.期权 D.远期
19.定向发行又称( )，即面向少数特定投资者发行。
A.公募发行 B.私募发行 C.招标发行 D.承购包销
20.证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是( )。
A.代销 B.余额包销 C.全额包销 D.包销
21.证券包销是指( )。
A.证券公司将发行人的证券按照协议全的承销方式
B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
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C.证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的方式
D.证券公司将证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
22.根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以( )确定股票发行价格。
A.累计投标询价方式 B.询价方式 C.上网竞价方式 D.协商定价方式
23.英国最具权威性的股票价格指数是( )。
A.金融时报指数 B.日经 225 股价指数 C.NASDAQ 指数 D.道琼斯指数
24.契约型证券投资基金反映的是( )。
A.所有权关系 B.债权债务关系 C.委托代理关系 D.信托关系
25.下列关于券商集合计划的说法，不正确的是( )。
A.流动性比基金差 B.投资门槛比基金高
C.目标客户群体抗风险能力相对较强
D.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系
26.下列金融产品中，信息披露程度最高的是( )。
A.基金 B.银行储蓄存款 C.银行理财产品 D.券商集合计划
27.基金资产的所有者( )
A.基金管理人 B.基金托管人 C.基金代销机构 D.基金份额持有人
28、下列哪项不属于基金管理人必须履行的职责( )。
A.办理基金备案手续 B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
C.召集基金份额持有人大会 D.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
29.( )是基金管理公司最基本的一项业务。
A.投资管理业务 B.基金募集与销售业务
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C.基金行政业务 D.受托资产管理业务
30.以下关于公司型基金的正确表述是( )。
A.基金公司是独立的法人机构 B.基金公司不是独立的法人机构
C.在国际上一定不是上市基金 D.肯定是封闭基金
31.( )一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。
A.封闭式基金 B.公司型基金 C.开放式基金 D.契约型基食
32.以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为( )。
A.收入型基金 B.平衡型基金 C.开放式基金 D.增长型基金
33.根据中国证监会对基基金的分类标准，( )以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A.50% B.60% C.70% D. 80%
34.ETF 联接基金投资于目标 ETF 的资产不得低于( )。
A.基金资产总值的 90% B.基金资产净值的 90%
C.基金资产总值的 70% D.基金资产净值的 70%
35.中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起( )个工作日内予以书面确认。
A. 3 B. 5 C. 10 D. 15
36.封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的 80%以上，并且基金份额持有人人数达到200 人以上，基金管应当自募集期限届满之日起( )日内聘请法定验资机构验资。
A.5 B. 10 C.20 D. 30
37.基金( )是证券投资基金投资的起点。
A.募集 B.交易 C.登记 D.赎回
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第二篇:《2015基金从业资格考试模拟试题及答案》
2015基金从业资格考试模拟试题及答案
一、单选题
1.资本证券是指与（）有关的活动而产生的证券。
A．商业投资B．金融投资C．房地产投资D．项目投资
2.按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券 C．公募和私募证券D．政府证券和公司证券
3.证券的持有人可按自己的需要灵活地转让证券以换取现金，是证券的（）特征。
A．期限性B．收益性C．流动性D．风险性
4.股份公司在股票市场上筹集的资金是公司的（）。
A．长期负债B．应付账款C．资本公积D．自有资本
5.证券市场按品种结构关系，可以分为（）。
A．股票市场、债券市场和基金市场B．发行市场和流通市场 C．集中市场和场外市场
D．国内市场和国际市场
6.证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会
C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会
7.股票持有人有权参与公司重大决策的特性，属于股票的（）特征。
A．风险性B．收益性C．流动性D．参与性
8.下面说法正确的是（）。【2015基金从业资格法律法规练习试题及答案】
A．债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让 B．债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让 C．债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让 D．债券与股票都不一定获取收益，但能进行权利的行使和转让
9.先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而达到保值的期货交易方式是（）。
A．多头套期保值B．空头套期保值【2015基金从业资格法律法规练习试题及答案】
C．交叉套期保值D．平行套期保值
10. 我国上海证券交易所和深圳证券交易所的最高权力机构是（）。
A．会员大会B．理事会C．专门委员会D．董事会
11. 贴现债券到期时按（）偿还。
A．发行价格B．市场价格C．票面金额D．本息总额
12. 在通货膨胀情况下，发行保值贴补债券，这是对（）的补偿。
A．信用风险B．购买力风险C．经营风险D．财务风险
13. 收益和风险的基本关系是（）。
A．风险越大，收益率越小B．风险越大，收益率越大
C．风险与收益率无关D．风险与收益率呈反向变化关系
14. 在我国台湾省和日本，证券投资基金一般被称为（）。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金 D．私募基金
15. 下面的特征中不属于证券投资基金的是（）
A．集合理财，专业管理B．组合投资，分散风险
C．严格监管，信息透明D．收益平稳，风险较小
16.证券投资基金的当事人一般是指基金的（）
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和份额持有人
C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人
17. 全球第一个公司型开放式投资基金是（）。
A．英国“海外及殖民地政府信托”B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C．波土顿“马萨诸塞投资信托基金”D．麦哲伦基金
18. 在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指（）。
A．1949 年以前组建的基金
B．1979 年改革开放之前组建的基金
C．1991 年上海证券交易所成立之前组建的基金
D．1997 年 11 月 14 日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金
19. 一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证 券市场的证券投资基金是（）。
A．全球基金B．国际基金C．离岸基金D．在岸基金
20. 发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的 报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是（）。
A．开放式基金B．封闭式基金C．对冲基金D．契约型基金
21. 主要投资于各种国债、金融债及公司债等的基金类型是（）。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金
22. 持有一定时期后(一般是 3～5 年，最长也可达 10 年)，投资者会获得投资本金的特定百 分比(例如 100％的本金)的回报，如果运作成功，投资者还会得到额外收益的基金是
（）。
A．成长型基金B．收入型墓金C．平衡型基金D．保本基金
23. QDII 指（）
A．合格境外机构投资者B．合格境内机构投资者 C．合格基金投资者D．合格证券投资者
24. 关于交易型开放式指数基金，以下说法不正确的是（）。
A．以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象
B．本质上是一种指数基金
C．可以进行套利交易
D．ETF 交易不会出现折价或溢价交易
25. 有关基金评级的特点表述，不正确的有（）。
第三篇:《2015年基金从业资格考试知识测试题1(单选题)含答案》
1.根据现行法规，申请取得基金托管资格的商业银行应当符合的条件之一是最近3个会计年度的年末净资产均不低于( )亿元人民币。
A.1
B.5
C.10
D.20
正确答案:D 解题思路：除《证券投资基金法》对基金托管资格应当具备的条件作出规定外，《证券投资基金托管资格管理办法》对托管人的市场准入作了更详细的规定。如最近3个会计年度的年末净资产均不低于20亿元人民币;基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格;有安全保管基金}财产的条件等。
2.下列不属于基金市场服务机构的是( )。
A.基金销售机构
B.基金注册登记机构
C.律师事务所和会计师事务所
D.中国证券业协会
第四篇:《2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》题历年真题及答案》
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》题历年真题及答案
一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求)
1、 常用来作为平均收益率的无偏估计的指标是( )。
A.加权平均收益率 B.算术平均收益率 C.时间加权收益率 D.几何平均收益率
标准答案： b
解 析：算术平均收益率是对平均收益率的一个无偏估计，常用于对将来收益率的估计。
2、 基金赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的( )。
A.50% B.33% C.25% D.10%
标准答案： c
解 析：基金赎回费由赎回人承担，在扣除必要的手续费后，赎回费余额不得低于赎回费总额的25%，并归入基金财产。
3、 信息披露人应在重大事件发生之日起( )日内编制并披露临时报告书。
A.5 B.3 C. 2 D. 1
标准答案： c
4、 按照对未来股利支付的不同假定，股利贴现模型可以分为很多类型。下列表述中不属于股利贴现模型的是( )。
A.现值增长模型 B.固定增长模型 C.三阶段股利贴现模型 D.随机股利贴现模型
标准答案： a
解 析：股利贴现模型简称DDM，就是将未来各期支付的股利(通常还包括未来某时股票的预期售价)通过选取一定的贴现率折合为现值的方法，考察即期资产价格与预期未来现金流量折现后的现值之间的差异，即净现值(NPV)，据此判断股票是否被错误定价。按照对未来股利支付的不同假定，DDM可演化为固定增长模型、三阶段DDM或随机DDM等具体表现形式。
5、 下列关于基金托管人的内部控制的说法，错误的是( )。
A.基金托管人必须将自有资产与基金资产严格分开B.基金托管人应以自己名义代基金开立账户
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C.基金托管人应实行严格的岗位分离制度 D.基金托管人应建立会计复核制度
标准答案： b
解 析：基金资产账户主要包括银行存款账户、清算备付金账户和证券账户三类。基金托管人应以基金名义代基金开立账户。
6、 假设上证A股指数上周上涨了10%，本周下跌了10%，下列说法正确的是。( )
A.两周累计收益为0 B.两周累计上涨1% C.两周累计下跌1% D.两周累计收益率无法计算
标准答案： c
7、 根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金成立的条件包括( )。
A.基金份额总额超过核准的最低募集份额总额B.基金份额总额达到核准规模的60%以上
C.基金份额总额达到核准规模的80%以上 D.基金份额持有人人数达到10000人以上
标准答案： c
解 析：对封闭式基金来说，成立的条件是自该基金批准之日起，3个月内募集的资金超过批准规模的80%;对开放式基金来说，成立的条件是批准之
日起3个月内净销售额不得少于2亿元，对份额持有人人数的要求都是200人。
8、 鉴于小型股票的流动性偏低，因此，从长期来看，小型资本股票的回报率( )大型资本股票。
A.大于 B.小于 C.等于 D.可能大于也可能小于
标准答案： a
解 析：本题是对股票投资风格分类的考查。小型股票的流动性偏低，意味着必须对小型股票的投资者进行流动性补偿，从而小型股票的回报率大于大型资本股票的回报率。
9、 QDII基金不可用以下哪种货币为计价货币募集?( )
A.人民币 B.泰币 C.美元 D.欧元
标准答案： b
10、 国内第一只契约型开放式证券投资基金是( )。
网址：/【2015基金从业资格法律法规练习试题及答案】
A.基金金泰B.基金开元C.华安创新证券投资基金D.南方稳健发展证券投资基金
标准答案： c
解 析：国内第一只契约型开放式证券投资基金是华安创新证券投资基金。
11、 根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为( )。
A.基金持有人 B.基金发起人 C.基金管理人 D.基金托管人
标准答案： c
解 析：开放式基金的设立主体为基金管理人。
12、 监察稽核采取( )相结合的方式进行。
A.不定期检查与事先通知的临时检查B.不定期检查与不通知的临时检查
C.定期检查与事先通知的临时检查D.定期检查与事先不通知的临时检查 标准答案： d
13、 依据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金自批准之日起应在多长期限内完成募集?( )
A.3个月B.6个月C.9个月D.12个月
标准答案： b
解 析：封闭式基金自批准之日起应在6个月内完成募集。
14、 在基金管理公司组织架构中，( )拥有对管理基金的投资事务的决策权。
A.基金持有人大会 B.董事会 C.投资部 D.投资决策委员会
标准答案： d
解 析：投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
15、 根据我国有关规定，基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后，公告的时间是( )。
A.3个工作日内B.3H内C.5个工作日内D.5日内
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标准答案： a
16、 开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少有( )属于该基金名称所显示的投资内容。
A.65% B.70% C.75% D.80%
标准答案： d
解 析：开放式基金应以80%的资金投资于非现金资产。
17、 ( )是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
A.资产保管 B.资金清算 C.投资监督 D.会计复核
标准答案： c
解 析：投资监督是监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。
18、 ( )担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
A.市场部 B.交易部 C.投资部 D.研究部
标准答案： c【2015基金从业资格法律法规练习试题及答案】
19、 如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率为8%，则应急免疫的触发点为( )。
A.16万元 B.100万元 C.171.47万元 D.233.28万元
标准答案： c
20、 资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是( )。
A.资产配置B.分散经营C.风险与税收定位D.收益生成
标准答案： a
解 析：资产配置决定了能否达到分散风险、增加收益的目的。
21、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。
A.法玛 B.马柯威茨 C.詹森 D.罗斯
标准答案： d
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解 析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。
22、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来的( )。
A.信托资产B.债务资产C.法人资产D.借贷资产
标准答案： a
23、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。
A.每日B.每周C.每个月D.每个季度
标准答案： b
解 析：本题是对定期信息披露的考查。
24、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为
( )。
A.套利基金 B.基金中的基金 C.保本基金 D.伞形基金
标准答案： d
25、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。
A.独立董事 B.基金发起人 C.基金托管人 D.监管机构
标准答案： d
26、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是
( )。
A.收盘价B.当日加权平均价格C.开盘价D.当日最高价和最低价的算术平均价
标准答案： a
解 析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值。
27、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。
A.基金面值 B.基金的发行价格 C.1.01元 D.基金单位的资产净值 标准答案： d
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第五篇:《2015年《基金法律法规》模拟试卷二》
2015年《基金法律法规》模拟试卷二OK
1、证券投资基金在美国被称为（）。
A、集合投资计划
B、证券投资信托基金
C、共同基金
D、单位信托基金
正确答案：C
【专家解析】证券投资基金在美国被称为共同基金。
2、ETF基金份额折算由（）办理。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、注册登记机构
D、证券公司
正确答案：A
【专家解析】ETF基金份额折算由基金管理人办理。
3、基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向（）报告。
A、董事会
B、中国证监会
C、中国证监会相关派出机构
D、以上都正确
正确答案：D
【专家解析】基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告。
4、基金年度报告要披露：上市基金前（）持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A、10名【2015基金从业资格法律法规练习试题及答案】
B、20名
C、5名
D、3名
正确答案：A
【专家解析】基金年度报告要披露：上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
5、净资产低于实收资本的（），或者或有负债达到净资产的（）时，不得成为基金管理公司实际控制人。
A、30%；30%
B、50%；50%
C、60%；50%
D、70%；30%
正确答案：B
【专家解析】根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，存在以下情形的，不得成为基金管理公司实际控制人：①因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年；②净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%；③不能清偿到期债务。
6、基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为（）。
A、[1%]
B、[5%]
C、[1.5%]
D、[0.25%]
正确答案：D
【专家解析】基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取，费率大约为0.25%。
7、内部控制系统的目标是（）。
A、降低经营风险
B、提高基金管理人的经营效益
C、消除经营风险
D、直接促进组织目标的实现
正确答案：D
【专家解析】内部控制系统的目标是直接促进组织目标的实现。
8、关于LOF基金上市交易的表述，正确的是（）。
A、LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同
B、LOF基金上市首日的开盘参考价为基金发行价格
C、LOF基金上市交易实行T+0的交易制度
D、LOF基金上市首日交易没有价格涨跌幅限制
正确答案：A
【专家解析】LOF基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值。深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起执行。T日买入基金份额自T+1日起即可在深圳证券交易所卖出或赎回。
9、以下选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是（）。【2015基金从业资格法律法规练习试题及答案】
A、基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等
B、立法机关和证监会发布的基本法律规则
C、公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德
D、以上说法都正确
正确答案：D
【专家解析】相关准则包括：立法机关和证监会发布的基本法律规则；基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适合用于全行业的规范、标准、惯例等；公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。
10、以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金是()。
A、增长型基金
B、主动型基金
C、平衡型基金
D、收入型基金
正确答案：A
【专家解析】增长型基金是以追求资本增值为基本目标，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象，较少考虑当期收入的基金。
11、以下关于公司型基金的表述，正确的是（）。
A、相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些
B、基金是独立的法人机构
C、主要依据基金合同运营基金
D、投资者享有直接管理基金的权利
正确答案：B
【专家解析】与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。公司型基金依据基金公司章程设立，基金投资者是基金公司的股东，享有股东权，按所持有的股份承担有限责任，分享投资收益。虽然公司型基金在形式上类似于一般股份公司，但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问来经营与管理基金资产。
12、合规独立性中，最重要的是（）。
A、部门独立性
B、机制独立性
C、问责独立性
D、以上都正确
正确答案：A
【专家解析】合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规部门的独立性最重要。
13、封闭式基金交易报价最小变动单位是（）人民币。
A、0.0001元
B、0.001元
C、0.01元
D、0.1元
正确答案：B
【专家解析】封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍，单笔最大数量应低于100万份。
14、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。
A、中国银监会
B、中国证监会
C、基金业协会
D、证券业协会
正确答案：B
【专家解析】证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向中国证监会报告。
15、在（）募集资金可以进行（）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
A、境内，境外
B、境内，境内
C、境外，境外
D、境外，境内
正确答案：A
【专家解析】在境内募集资金可以进行境外证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。
16、申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（）并变更申请登记内容。
A、证券业协会
B、证监会
C、银监会
D、基金业协会
正确答案：D
【专家解析】申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。
17、负责基金销售业务的管理人员应（）。
A、有相关的基金从业经验
B、具有大学本科以上学历
C、6个月内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D、取得基金从业资格
正确答案：D
【专家解析】负责基金销售业务的管理人员应取得基金从业资格。
18、基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交（）建档保管。
A、监管机构
B、监控中心
C、所在机构
D、基金托管人
正确答案：C
【专家解析】基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后，应即时交所在机构建档保管。
19、基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当（）。
A、确保投资者的利益优先
B、确保个人的利益优先
C、确保所在机构的利益优先
D、回避
正确答案：A
【专家解析】基金销售人员应当自觉避免其个人及其所在机构的利益与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的利益优先。
20、多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
A、股票基金
B、债券基金
C、货币市场基金
D、系列基金
正确答案：D
【专家解析】本题考查系列基金的概念。
21、下列哪项不属于我国基金监管的目标。()
A、保护投资者利益
B、吸引国外投资者
C、保证市场的公平、效率和透明
D、降低系统风险
正确答案：B
【专家解析】我国基金监管的目标包括：①保护投资者利益；②保证市场的公平、效率和透明；③降低系统风险；④推动基金业的规范发展。
22、基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经（）审议批准后传达给全体员工。
A、合规管理部门
B、合规与风险管理委员会
C、董事会
D、股东大会
正确答案：C
【专家解析】基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，应报经董事会审议批准后传达给全体员工。
23、基金登记过程实际上是（）通过登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A、注册登记机构
B、交易所
C、基金托管人
D、基金管理人
正确答案：A
【专家解析】基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
24、1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。
A、淄博基金
B、华安创新
C、天骥基金
D、基金开元
正确答案：C
【专家解析】1992年11月经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金-天骥基金。
25、下列那些不属于基金销售机构工作人员从事的工作范围？（）
A、分析基金走势
B、宣传推介基金
C、发售基金份额
D、办理基金份额申购和赎回
正确答案：A
【专家解析】基金销售机构人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事宣传推介基金、发售基金份额、办理基金份额申购和赎回等相关活动的人员。
26、题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题目临时题
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