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第一篇:《2015年基金从业资格考试题库考前冲刺测试题》
2015年基金从业资格考试题库考前冲刺测试题
一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)
(1) 按经济性质分，有价证券不包括以下哪一类：（ ）
A. 存款
B. 股票
C. 债券
D. 基金
(2) 以下哪些不是有价证券的性质：（ ）
A. 期限性
B. 收益性
C. 流动性
D. 投机性
(3)证券投资咨询的机构应当有( )名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有一名取得证券投资咨询从业资格。
A. 5
B. 10
C. 15
D. 20
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(4)截至2008年6月底，我国共有（ ）家基金管理公司
A. 50
B. 53
C. 58
D. 60
(5)央行发行央票是为了( )。
A. 筹集自有资本
B. 筹集债务资本
C. 调节商业银行法定准备金
D. 减少商业银行可贷资金
(6)证券法开始实施是( )。
A. 1997年
B. 1998年
C. 1999年
D. 2000年
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(7)存续期募集的信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 6
B. 2
C. 3
D. 1
(8)1924年3月21日，“马萨诸塞投资信托基金”设立，意味着美国式基金的真正起步。这也是世界上第一个( )。
A. 契约型投资基金
B. 公司型开放式基金
C. 股票基金
D. 封闭式基金
(9)( )指基金委托人以《证劵投资基金法》《证券投资基金会计核算办法》等法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程。
A. 基金账务的复核
B. 基金头寸的复核
C. 基金资产净值的复核
D. 基金对财务报表的复核
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(10)证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不低于( )元人民币，且必须为实缴货币资本。
A. 1 000万
B. 2 000万
C. 5 000万【2015基金从业资格法律法规冲刺练习题】
D. 1亿
(11)基金管理人内部控制的（ ）要求通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的有效执行。
A. 健全性原则
B. 有效性原则
C. 独立性原则
D. 相互制约原则
(12)( )是指基金管理公司作为受托投资管理人根据有关法律、法规和投资委托人的投资意愿，与委托人签订受托投资管理合同，把委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等有价证券的组合投资。
A. 基金管理业务
B. 受托资产管理业务
C. 基金销售业务
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D. 投资咨询服务业务
(13)《中华人民共和国证券法》（简称《证券法》）于（ ）实施。
A. 1998年12月29日
B. 1999年1月1日
C. 1999年7月1日
D. 1999年12月1日
(14)下列不属于证券市场层次结构关系的选项是( )。
A. 发行市场和交易市场
B. 一级市场和二级市场
C. 有形市场和无形市场
D. 初级市场和次级市场
(15)下列描述哪一项不是证券市场监管的意义（ ）
A. 切实保障证券公司利益的需要
B. 是维护市场良好秩序的需要
C. 是发展和完善证券市场体系的需要
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第二篇:《2015年证券从业资格考试《证券投资基金》冲刺试题》
2015年证券从业资格考试《投资基金》冲刺试题
一、单项选择题（共60题，每题0.5分，答对得分，不答或答错不给分）
1.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为（ ） 。
A.共同基金
B.单位信托基金
C.证券投资信托基金
D.私募基金
2.基金持有人获取收益和承担风险的原则是（ ） 。
A."收益保底，超额分成"
B."利益共享、风险共担"
C.按"先进先出法"实现收益和风险
D.获取无风险收益
3.开放式基金价格的主要决定因素是（ ） 。
A.市场供求关系
B.市场存款利率
C.基金单位净值
D.基金单位面值
4.下列关于契约型证券投资基金性质的说法中，正确的是（ ） 。
A.证券投资基金属于债权类合同或契约，基金管理人对持有人负有完全的法定偿债责任；
B.证券投资基金属于信托契约，基金管理人只是代替投资者管理资金，并不保证资金的收益率，投资人也要承担一定的风险和费用。
C.证券投资基金实行专家理财，基金管理人没有义务向基金持有人披露有关基金运作信息。
D.证券投资基金的收益主要来源于持有证券的股息、红利和利息收入
5.目前，我国的证券投资基金主要是（ ） 。
A.公司型基金
B.契约型基金【2015基金从业资格法律法规冲刺练习题】
C.单位信托基金
D.对冲基金
6.以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益-风险搭配的证券投资基金是（） 。
A.指数基金
B.成长型基金
C.收入型基金
D.平衡型基金
7.一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金是（） 。
A.全球基金
B.国际基金
C.离岸基金
D.在岸基金
8.母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需【2015基金从业资格法律法规冲刺练习题】
要转换子基金，不用支付转换费用的基金是（） 。
A.指数基金
B.对冲基金
C.雨伞基金
D.开放式基金
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9.全球第一个公司型开放式投资基金是（ ） 。
A.英国"海外及殖民地政府信托"
B.富来明创立的"苏格兰美国投资信托"
C.波士顿"马萨诸塞投资信托基金"
D.麦哲伦基金
10.中国证监会发布的《开放式证券投资基金试点办法》（以下简称《试点办法》），对我国开放式基金的试点起了极大的推动作用，其发布日期是（） 。【2015基金从业资格法律法规冲刺练习题】
A.1997年11月14日
B.1998年3月1日
C.2000年10月8日
D.2001年9月1日
11.基金管理公司的发起人可以是（ ）。
A.保险公司
B.证券公司
C.商业银行
D.金融咨询公司
12.拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（ ）。
A.1000万元
B.1500万元
C.2000万元
D.3000万元
13.基金管理公司发起人的实收资本不少于（ ）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元
14.基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（ ）。
A.10年以上
B.20年以上
C.15年以上
D.5年以上
15.基金管理公司治理结构中不包括（ ） 。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.消费者
16.基金管理公司的独立董事不少于（ ） 。
A.2人 B.3人 C.4人 D.5人 17.基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（ ） 。 A.1/4 B.1/3 C.1/2 D.1/5 18.我国封闭式基金不允许以下列价格发行（ ） 。 A.溢价发行 B.折价发行 C.平价发行
D.面值发行
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19.根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（ ） 年，最低募集数额不得少于（） 亿元：
A.10，5
B.5， 10
C.5， 2
D.10，10
20.我国封闭式基金的发行期限为（ ） 。
A.4个月
B.2个月
C.3个月
D.1个月
21.我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（ ） 方可成立：
A.70%
B.80%
C.90%
D.60%
22.开放式基金的销售机构不包括（ ） 。
A.商业银行
B.保险公司
C.证券公司
D.担保公司
23.基金变更不包括（ ）。
A.封闭式基金转为开放式基金
B.封闭式基金清算
C.封闭式基金扩募
D.封闭式基金续期
24.根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得
超过该基金资产净值的（） 。
A.10%
B.20%
C.30%
D.15%
25.基金清算帐册以及有关文件由（ ） 来保存。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金管理人
D.基金清算小组
26.在我国，基金发起人不包括（ ）。
A.证券公司
B.信托投资公司
C.基金管理公司
D.金融咨询公司
27.在我国，基金发起人的实收资本不少于（ ）
A.2亿元人民币
B.3亿元人民币
C.4亿元人民币
D.1亿元人民币
28.证券投资管理的指导性原则不包括（ ） 。
A.合规性原则
B.诚实信用原则
C.合理性原则
D.投资分散化原则
29.证券投资管理的的作业流程不包括（ ） 。
A.确定投资目标
B.信息管理
C.资产配置
D.风险管理
30.货币市场上交易的金融产品不包括（ ） 。
A.短期国债
B.公司债券
C.大额可转让存单
D.回购协议
31.资本市场上交易的金融产品不包括（ ） 。
A.股票
B.债券
C.基金证券
D.商业票据
32.金融期货市场交易的产品包括（ ） 。
A.利率期货
B.大豆期货
C.绿豆期货
。
第三篇:《2015基金从业资格考试模拟试题练习题》
2015基金从业资格考试模拟试题练习题
一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)
(1)“能够对所涉及的信息流和资金流进行对账作业”是《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》中规定的哪一系统的功能：（ ）。
A. 前台业务系统
B. 后台管理系统
C. 应用系统
D. 应用系统的支持系统
(2)基金季报中不会披露的信息是( )。
A. 投资组合情况
B. 基金份额变动信息
C. 基金持有人结构
D. 管理人报告
网址：/【2015基金从业资格法律法规冲刺练习题】
(3)买入LOF申报数量应当为100份或者其整数倍，申报价格最小变动单位为（ ）
A. 0.001
B. 0.005
C. 0.01
D. 0.05
(4)下列没有权力召开基金份额持有人大会的是( )。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金监管机构
D. 代表基金份额10%以上的基金份额持有人
(5)基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用，下列哪一项没有体现基金托管人的作用。
A. 防止基金资产被挪作它用，有效保障资产安全。
B. 对基金管理人投资运作的监督。
C. 进行会计核算和估值，及时掌握基金资产的状况。
D. 对基金的运作全程进行风险控制，防止出现违法违纪、损害投资者利益事件的发生。
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(6)下列那个基金不能在二级市场交易( )。
A. 广发小盘成长股票型证券投资基金(LOF)
B. 天元证券投资基金(封闭式)【2015基金从业资格法律法规冲刺练习题】
C. 嘉实增长开放式证券投资基金(一般开放式基金)
D. 中小企业板交易型开放式指数基金(ETF)
(7)下列关于基金风险控制的说法错误的是（ ）。
A. 基金的投资管理中，由基金经理违规、违法行为所导致的风险属于基金公司的管理水平风险。
B. 证券投资的风险是指证券未来收益的不确定性。
C. 证券投资风险与证券投资损失并不等价。
D. 外部风险包括市场风险和政策风险等系统性风险和信用风险、经营风险等非系统性风险。
(8)根据( )的不同，可以将基金分为主动型基金和被动指数型基金。
A. 投资理念
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B. 组织形式
C. 投资目标
D. 募集方式
(9)当二级市场ETF交易价格高于其份额净值，即发生折价交易时，大的投资者可以通过在二级市场买进( )，然后在一级市场赎回份额，再于二级市场上卖掉（）而实现套利交易。
A. ETF,一揽子股票
B. ETF,ETF
C. 一揽子股票，一揽子股票
D. 一揽子股票，ETF
(10)封闭式基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，我国封闭式基金的募集期限一般为（ ）。
A. 1个月
B. 2个月
C. 3个月
D. 6个月
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(11)货币市场基金不得投资于以下投资品种中的哪项?( )
A. 现金
B. 大额存单
C. 剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券
D. 股票
(12)2003年10月，（ ）颁布，并于2004年6月1日实施，推动基金业在更加规范的法制轨道上稳健发展
A. 证券法
B. 开放式证券投资基金试点办法
C. 证券投资基金法
D. 证券投资基金管理暂行办法
(13)( )是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。
A. 资本证券
B. 有价证券
C. 货币证券
D. 商品证券
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第四篇:《2015年基金从业资格考试专项练习题》
2015年基金从业资格考试专项练习题1 1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A、连续性B、有效性C、审慎性D、公平性正确答案:A
解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在( )日才可以查询认购申请的受理情况。
A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+4正确答案:B
解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。
A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法正确答案:A 解题思路：销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。
4、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。
A、资产B、资本C、价值D、上市公司正确答案:B
解题思路：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。
5、下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是( )。
A、专业性B、一次性C、适用性D、持续性正确答案:B
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。 1
二、不定项选择题
6、与基金半年度报告相比，基金年度报告需要( )。
A、提供最近3个会计年度的主要会计数据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况
B、披露内部监察报告
C、披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况
D、披露报告期内改聘会计师事务所的情况以及支付给所聘任的会计师事务所的报酬及事务所已提供审计服务的年限正确答案:ABCD
解题思路：除ABCD四项外，基金年度报告中披露的内容还应经过审计。
7、为防止信息误导给投资者带来损失，法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有( )。
A、虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B、对证券投资业绩进行预测
C、违规承诺收益或者承担损失D、诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构 正确答案:ABCD解题思路：除ABCD四项外，基金信息披露还禁止登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字。
8、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内偏离度信息有( )。
A、偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数B、偏离度的最高值
C、偏离度的最低值D、偏离度绝对值的简单平均值正确答案:ABCD
解题思路：货币市场基金的偏离度信息一般包括：①在临时报告中披露偏离度信息;②在半年度报告和年度报告中的重大事件揭示中披露偏离度信息;③在投资组合报告中披露偏离度信息。在投资组合报告中，货币市场基金应披露报告期内偏离度绝对值在0、25%~0、5%间的次数、偏离度的最高值和最低值、偏离度绝对值的简单平均值等信息。
9、证券具有高流动性必须满足的条件有( )。
A、发行规模极大B、变现的交易成本极小C、本金保持相对稳定D、很容易变现 正确答案:BCD解题思路：证券的流动性是指证券变现的难易程度。证券具有极高的流动性必须满足三个条件：①很容易变现;②变现的交易成本极小;③本金保持相对稳定。
10、下列有关股票风险性的表述，正确的有( )。
A、股票的风险性和收益性是彼此独立的B、股票的风险性和收益性是并存的
C、股东能否获得预期的股息红利收益，与公司的盈利情况无关
D、股东能否获得预期的股息红利收益，主要取决于公司的盈利情况正确答案:BD 解题思路：股票的风险性和收益性是高度联系的，股票的风险性越大，所要求的回报也就越高。然而股东能否获得预期的股息红利收益，很大程度上取决于公司的盈利状况。 2
三、判断题 11、基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、代销机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额。( )
A、对B、错正确答案:A解题思路：题干是基金销售职责规范中"禁止提前发行"的规定。
12、资产配置通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。( )
A、对B、错正确答案:A
解题思路：资产配置是指根据投资目标将资金在不同资产类别之间进行配置，通常是在低风险低收益证券与高风险高收益证券之间进行分配。资产配置的目的在于以资产类别的历史表现及投资者风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中的所占比重，从而控制投资风险，提高基金的收益，避免承担不必要的风险。
13、基金是作为自身负债的一种受益凭证，具有间接证券的性质。( )
A、对B、错正确答案:B
解题思路：证券投资基金是由资产管理机构发行的，不作为自身负债的一种受益凭证。受益凭证的发行方也不是直接需要资金的一方，因此具有间接证券的性质。但与间接证券不同的是，由受益凭证募集的资金在法律上具有独立性，由投资者所有，不是资产管理机构的负债。
14、在我国，开放式基金的直销渠道是基金管理公司。( )
A、对B、错正确答案:A
解题思路：目前，我国开放式基金的销售逐渐形成了以银行、证券公司代销，基金管理公司直销的销售体系，专业基金销售公司也在酝酿起步。
15、理财经理在执业过程中，应当向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。
( )
A、对B、错正确答案:A
解题思路：理财经理在执业过程中，应严格遵守职业操守，充分了解客户的风险属性和投资偏好，及时充分地对客户想要选择的基金产品存在的风险进行分析和揭示，并向客户推荐与其风险承受能力相适应的投资产品。
2015年基金从业资格考试专项练习题2
一、单项选择题
1、世界上最早、最有影响的股价指数是( )。
A、道-琼斯股票价格平均指数B、金融时报指数C、日经指数D、纳斯达克指数
正确答案:A解题思路：道-琼斯股票价格平均指数被习惯称为道-琼斯指数，是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均指数，它由美国报业集团道-琼斯公司编制并在《华尔街日报》上公布。
2、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到( )。
3
A、60%以上B、80%以上C、90%以上D、95%以上正确答案:C
解题思路：资产配置是基金投资过程中非常重要的环节之一，是决定基金业绩的主要因素。相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到90%以上，因此分析资产配置的差异及效果，是基金业绩归因分析的重要内容。
3、下列基金类型中，认购费率最低的是( )。
A、股票型基金B、货币市场基金C、混合型基金D、债券型基金正确答案:B
解题思路：货币市场基金一般不收取认购费，其他三种基金均会收取不同比率的认购费。
4、证券投资基金的市场营销，应从( )的角度出发。
A、营销产品B、客户基金投资需求C、投资者关系D、客户服务正确答案:B
解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。
5、下列不属于基金市场营销特殊性的是( )。
A、专业性B、适用性C、服务性D、一次性正确答案:D
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。
二、不定项选择题
6、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括( )。
A、申购和赎回渠道B、申购与赎回的开放日及时间
C、申购与赎回的程序、原则D、巨额赎回的处理办法正确答案:ABCD
解题思路：除上述选项所述之外，QDII基金的申购份额和赎回金额的确定也与一般开放式基金类似。
7、基金管理公司风险控制的制度体系由( )构成。
A、公司章程B、内部控制大纲C、公司基本管理制度D、部门规章制度正确答案:ABCD 解题思路：通常所说的基金管理人的风险控制体系包括风险控制的组织体系和风险控制的制度体系。其中，风险控制制度体系由四个不同层次的制度构成，即公司章程、内部控制大纲、公司基本管理制度和部门规章制度。
8、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为( )。
A、封闭期的收益公告B、开放日的收益公告C、节假日的收益公告
D、偏离度公告正确答案:ABC
4
解题思路：货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为封闭期和开放日的收益公告、节假日的收益公告。当影子定价方法和摊余成本法之间的差异达到或超过0、5%时，应刊登偏离度公告。
9、证券投资基金销售机构的客户服务模式有( )。
A、电话服务中心B、手机短信C、"多对一"专人服务D、邮寄服务正确答案:ABD 解题思路：证券投资基金销售机构的客户服务模式包括：电话服务中心，邮寄服务，自动传真、电子信箱与手机短信，"一对一"专人服务，互联网的应用，媒体和宣传手册的应用，讲座、推介会和座谈会。
10、基金市场营销的活动包括( )。
A、基金产品设计B、价格定位C、促销D、市场定位正确答案:ABCD
解题思路：证券投资基金的市场营销是指基金销售机构从客户基金投资需求出发所进行的基金产品组合设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。基金市场营销不能简单地等同于推销、销售或销售促进，而是包括了基金产品、价格、促销、市场定位等诸多活动。
三、判断题
11、证券投资基金是指通过公开发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，由基金托管人管理和运用资金，由基金管理人保管资金的一种集合投资方式。( )
A、对B、错正确答案:B
解题思路：证券投资基金是指通过公开发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
12、自助式前台系统通常包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。( )
A、对B、错正确答案:A
解题思路：自助式前台系统是指基金销售机构提供的、由基金投资人独自完成业务操作的应用系统，包括基金销售机构网点现场自助系统和通过互联网、电话、移动通信等非现场方式实现的自助系统。
13、特雷诺指数、詹森指数和夏普指数都考虑了基金经理的主动管理能力和市场波动对基金业绩的影响。( )
A、对B、错正确答案:B
解题思路：特雷诺指数与詹森指数主要考虑了基金管理人主动管理能力对基金业绩的影响;而夏普指数除了考虑基金经理的主动管理能力外，同时还考虑了市场波动对基金业绩的影响。
14、在投资交易过程中，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
( )
A、对B、错正确答案:A
5
第五篇:《2015年基金从业资格考试专项练习题》
2015年基金从业资格考试专项练习题1 1、我国基金业正处在发展壮大的初期，基金监管应遵循( )原则，以避免出现大起大落的情形，影响基金业的正常发展。
A、连续性B、有效性C、审慎性D、公平性正确答案:A
解题思路：题干是基金销售监管的连续性原则的要求。在基金监管中还应贯彻有效性原则，处理好监管成本和监管效益之间的关系，做到市场能自身调节的，不监管;必须监管的，应当在保证监管效益的前提下做到监管成本最小。
2、T日，客户在某一基金销售网点提交开放式基金的认购申请后，最早要在( )日才可以查询认购申请的受理情况。
A、T+1 B、T+2 C、T+3 D、T+4正确答案:B
解题思路：销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构接受了认购申请，申请的成功与否应以注册登记机构的确认结果为准。投资者T日提交认购申请后，可于T+2日起到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。认购申请无效的，认购资金将退回到投资人资金账户。认购的最终结果要待基金募集期结束后才能确认。
3、下列基金销售人员的客户服务中，属于售前服务内容的是( )。
A、开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法
B、为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金
C、协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果
D、向客户介绍客户服务、信息查询、客户投资的办法和路径、办法正确答案:A 解题思路：销售人员的客户服务内容可以分为售前服务、售中服务和售后服务。其中，售前服务是指在开始基金投资操作前为客户提供的各项服务。其主要内容包括：向客户介绍证券市场基础知识、基金基础知识，普及基金相关法律规定;介绍基金管理人投资运作情况，让客户充分了解基金投资的特点、不同类型基金的风险收益特征;开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法等。BC两项为售中服务的内容;D项为售后服务的内容。
4、证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的竞争关系，证券市场的基本功能之一是为( )决定价格。
A、资产B、资本C、价值D、上市公司正确答案:B
解题思路：证券是资本的表现形式，所以证券的价格实际上是证券所代表的资本的价格。证券的价格是证券市场上证券供求双方共同作用的结果，证券市场的运行形成了证券需求者和证券供给者的互动关系，提供了证券的合理定价机制。可见，证券市场的基本功能之一是为资本决定价格。
5、下列选项中，不属于基金市场营销特殊性的是( )。
A、专业性B、一次性C、适用性D、持续性正确答案:B
解题思路：证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在以下五个方面：规范性、服务性、专业性、持续性及适用性。 1
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