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site:.cn,证券公司柜台怎么样(共9篇)

site:.cn,证券公司柜台怎么样（一）：

一级ADR只能在柜台交易市场（OTC）交易,是最简便的在美上市交易方式.美国证监会（SEC）对一级ADR的监管要求也是很少的,不要求发布年报,也不要求遵从美国会计准则（GAAP）.一级ADR,是以数量计占比最高的一类ADR.二、二级ADR（Level II,listed）.二级ADR要比第一级复杂地多,它要求向美国证监会注册并接受美国证监会的监管.此外,二级ADR必须要定时提供年报（Form 20-F）,并服从美国会计准则.二级ADR的好处是可以在证券交易所交易,而不仅限于柜台市场.三、三级ADR（Level III,offering）.三级ADR是最高一级的ADR,美国证监会对其的监管也最为严格,与对美国本土企业的监管要求基本一致.三级ADR的最大好处是可以实现融资功能,而不仅限于在证券交易所交易.为了融资,公司必须提供招股说明书（Form F-1）.此外,这类公司还须满足公开信息披露要求,以Form 8K表格的形式向美国证监会提交.此外,还存在一类名叫非参与型的存托凭证（Unsponsored Shares）,它只能通过柜台交易市场

site:.cn,证券公司柜台怎么样（二）：

ETF行政许可审批专家:
英文：call centre（英国),call center（美国）
A call centre is an office where people work answering or making telephone calls for a particular company.
呼叫中心可以这样定义,它是充分利用现代通讯与计算机技术,如IVR（交互式语音应答系统）、ACD（自动呼叫分配系统）等等,可以自动灵活地处理大量各种不同的电话呼入和呼出业务和服务的运营操作场所.呼叫中心在目前的企业应用中逐渐被认为是电话营销中心.
电话呼入型呼叫中心的特点是接听顾客来电,为顾客提供一系列的服务与支持,例如在IT行业中的技术支持中心,保险行业中的电话理赔中心等.而电话呼出型呼叫中心一般说来,以从事市场营销和电话销售活动为主,是企业的利润中心,这一类型的呼叫中心大多为邮购公司、电视购物与直销公司所拥有.
呼叫中心就是在一个相对集中的场所,由一批服务人员组成的服务机构,通常利用计算机通讯技术,处理来自企业、顾客的电话垂询,尤其具备同时处理大量来话的能力,还具备主叫号码显示,可将来电自动分配给具备相应技能的人员处理,并能记录和储存所有来话信息.一个典型的以客户服务为主的呼叫中心可以兼具呼入与呼出功能,当处理顾客的信息查询、咨询、投诉等业务的同时,可以进行顾客回访、满意度调查等呼出业务.
目前,呼叫中心已经广泛地应用在市政、公安、交管、邮政、电信、银行、保险、证券、电力、IT和电视购物等行业,以及所有需要利用电话进行产品行销、服务与支持的大型企业,使企业的客户服务与支持和增值业务得以实现,并极大地提高了相应行业的服务水平和运营效率.
呼叫中心的历史来源以及发展
"呼叫中心"是一些公司企业为用户服务而设立的.早在80年代,欧美等国的电信企业、航空公司、商业银行等为了密切与用户联系,应用计算机的支持、利用电话作为与用户交互联系的媒体,设立了"呼叫中心"（call center),也可叫做"电话中心",实际上就是为用户服务的"服务中心".
早期的呼叫中心,主要是起咨询服务的作用.开始是把一些用户的呼叫转接到应答台或专家.随着要转接的呼叫和应答增多,开始建立起交互式的语音应答（IVR）系统,这种系统能把大部分FAQ知识库的应答由机器、即"自动话务员"应答和处理,这种"呼叫中心"可称为是第二代呼叫中心.
现代的呼叫中心,应用了计算机电话集成（CTI）技术使呼叫中心的服务功能大大加强.CTI技术是以电话语音为媒介,用户可以通过电话机上的按键来操作呼叫中心的计算机.接入呼叫中心的方式可以是用户电话拨号接入、传真接入、计算机及调制解调器（MODEM）拨号连接以及因特网网址（IP地址）访问等,用户接入呼叫中心后,就能收到呼叫中心任务提示音,按照呼叫中心的语音提示,就能接入数据库,获得所需的信息服务.并且存储、转发、查询、交换等处理.还可以通过呼叫中心完成交易.
"呼叫中心"把传统的柜台业务用电话自动查询方式代替."呼叫中心"能够每天24小时不间断地随时提供服务,并且有比柜台服务更好的友好服务界面,用户不必跑到营业处,只要通过电话就能迅速获得信息,解决问题方便、快捷、增加用户对企业服务的满意度.【site:.cn,证券公司柜台怎么样】

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2012年12月,中证协发布《证券公司柜台交易业务规范》,海通、国泰君安、国信、申银万国、中信建投、广发、兴业7家券商启动柜台交易试点.
OTC就是柜台,on the count

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证券公司:stockjobber
Relative explainations:
有些公司,例如普天寿—贝池证券公司曾希望以逐渐削减没有利润的生意的方式度过不景气,现在放弃商业融资等原来以为必要的营业.
Some firms,like Prudential-Bache Securities Inc.which had hoped to ride out the downturn by paring unprofitable businesses,are now abandoning lines they once viewed as essential,like investment banking.
他一定很有钱,他在市里的一家证券公司工作,并且还驾驶一辆新的“奔驰”车.
He must be well-heeled; he works for a firm of stockbrokers in the city and drives a new Porsche.
Securities Agency
证券公司
security company
证券公司
The short-term finance to securities firms can be expanded in line with relevant conditions.Commercial banks can extend collateralized loans to securities firms.
按有关条件,增加对证券公司的短期融资,商业银行可按规定对证券公司开办证券抵押融资.
They sell shares in companies at the stock exchange.
他们在证券交易所出售公司股票.
A premium,as of stock,that is given by a corporation to another party,such as a purchaser of its securities.
余利由公司给另一些人（比如购买本公司的证券者）的股息余利
The amount of securities or commodities held by a person,firm,or institution.
个人资产,公司资产被个人、公司或机构持有的证券或商品的数量
Share in the company is traded on the stock exchange.
该公司的股票在证券交易所进行交易.
The company"s share is rarely sold on the stock exchange.
这个公司的股票很少上市（在证券交易所出售）.
a person employed to keep a record of the owners of stocks and bonds issued by the company.
被雇来统计持有公司发行的股票和证券股东的人.
The Philadelphia Stock Exchange and the American Stock Exchange introduced what they thought was an exciting new product last week.But it has run into a cold shoulder from some of Wall Street"s biggest firms.
费城证券交易所和美国证券交易所上星期推出他们认为是一个令人兴奋的新产品,可是却遭到华尔街几家最大的[证券]公司的冷遇.

site:.cn,证券公司柜台怎么样（五）：

选：B
1、长期国债属于资本市场，短期国债属于货币市场
2、场内市场指的证券交易所、银行间债券市场等，而柜台属于场外市场，故选b
3、通过柜台购买，属于投资者向发行者购买，是一级市场；二级市场指国债持有人（即投资人）之间的买卖市场
4、债权属于直接融资市场，而贷款等属于间接融资【site:.cn,证券公司柜台怎么样】

site:.cn,证券公司柜台怎么样（六）：

(1)由于买进了R028品种5000万的债券回购,由于买进第一次的回购操作就是卖出债券,而题目所问的是回购交易清算资金,实际上就等于卖出债券后该公司应该能收到的资金是5000万元(注：成交价格3．50％实际上是债券回购交易的利率).
(2)卖出B债券4000万元,这4000万元指的是债券的面值,每张债券面值为100元,而债券交易是以张来作为买卖时的计价单位的,故此是4000万元*126元/100元=5040万元.
(3)由于实际上当天交易结束后,该公司实际上只持有A券,A券的标准券折算率为1.15(注：在进行债券回购交易时存在着不同的交割债券,必须把不同的债券进行一个折算成某一个标准的债券进行标的交割),由于实际上买入R028品种5000万元等于必须先卖出5000万元的标准债券,由于实际上该公司到该交易结束时只持有1380万元的标准券(即A券,1200*1.15),少于必须进行回购交割的5000万元,即欠库,故此该欠库金额即为应扣款金额(即相关债券回购不能完全交割时只能进行部分交割必须扣除的应收取的部分金额).
(4)实际上是第一到第三个问题的一个计算总结.
对于补充问题的回答：实际上那5000是进行相关债券回购后一个标准债券的库存余额,由于进行买入回购实际上就产生了一个债券的卖出.

site:.cn,证券公司柜台怎么样（七）：

Under current financial situation,how financial institutions slove its funding is a both practical and pressing problem.Therefore,many famous scholars nation-wide had made researches regarding this issue and had made several great achievements.How effectively could financial institutions slove its limitations of funding is both crucial to the developement of itself and also to maintain the balance of financial markets to a larger extent.
This essay based on relative funding theories,is aimed to analyse our country"s current funding situations and led to the conclusion that national financial institutions are all faced with serious funding limitations.Moreover,I would tend to analyse its implications from different perspectives.Further discussions would be foucused on its causes,including legislations,operating environments also problems related to the institution itself.
Though sloving its limited funding would involve systematic changes,it comes to two final aspects:one being expanding its funding sources and the other would be to build a system that better-fit in our country for financial institutions seeking for fund or sercurities.Based on studies from successful foreign experiences,In this essay,I had made several detailed analysis regarding to the two aspects previous mentioned,and offered some well-considered suggestions on buliding a effective and securied financial system in our country.Risks associated with financial funding would be of the most importance to consider,thus lastly this essay had further added some discussions on how to take precautions against these risks.
Under a free market of finance,how do we improve our national financial institutions" performaces had become the key for providing capital market balances and quick developements.Being a capital-concentrated industry,one that had just been started in our country,financial institutions" development would largely be dependent on how sucessfully they can be capital-funded.Changes made to and provide companies a less strictly regulated environments.However,untimately sloving this problem would be more dependent on our improved economic systems and efforts of the institutions.
自己翻的^ ^

site:.cn,证券公司柜台怎么样（八）：

16000万-（16000万×2%）-4000万=11680万计入资本公积的是11680万

site:.cn,证券公司柜台怎么样（九）：

　　溢价发行，是指发行人按照高于股票面额的价格发行股票。我国公司法对溢价发行股票作了规定，即须经国务院证券管理部门批准。证券法进一步作了明确规定，即溢价发行价格，"由发行人与承销的证券公司协商确定，报国务院证券监督管理机构核准"。
　　股票发行价格是股票发行成功与否的重要因素，对投资者和发行人乃至承销商都有直接关系。发行价高，对发行人来说，可以用较少的股份筹集到较多的资金，降低筹资成本。但是，对投资者来说，发行价太高，则意味着投资成本增大，有可能影响投资者的购买热情。对承销商来说，发行价格过高，增大了承销商的发行风险和发行工作量。因此，证券法规定发行价格确定的原则是由发行人与承销商协商确定，没有规定具体界限，至于溢价到什么程度，承销商和发行人可以根据各种具体情况，在争取发行成功的基础上，确定一个适当的价格。同时，为了保证投资者的利益和维护证券市场秩序，根据我国证券市场的实际，规定股票溢价发行要报国务院证券监督管理机构对发行价格予以核准，防止溢价发行畸高影响到股票发行以及上市的正常秩序。这个规定在我国证券市场目前的情况下，还是必要的。
　　

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