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【一】:2016证券从业资格考试真题答案
2016证券从业资格考试真题答案
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61、 下列不属于证券自营业务特点的是( )。
A.风险性
B.收益性
C.保密性
D.被动性
62、 向特定对象转让股票，未经中国证监会核准，转让后公司股东累计超过(
相公开发行股票。
A.50
B.100
C.150
D.200
63、 证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
)人的，亦构成变
D.逐年
64、 客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的( )账户。
A.个人
B.期货交易
C.期货结算
D.期货保证金
65、 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在( )年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5
66、 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其( )将不会在证券业协会网站公示。
A.所在机构
B.执业证书编号
C.身份证号
D.从事证券投资咨询业务类型
67、 公开发行公司债券，应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币( )万元，有限责任公司的净资产不低于人民币( )万元。
A.3000;6000
B.3000;5000
C.2000;6000
D.2000;5000
68、 在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的( )H内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
69、 ( )可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。
A.证券公司
B.证券交易所
C.中国证券业协会
D.中国证监会
70、 依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是( )。
A.中国证监会
B.证券登记结算机构
C.中国证券业协会
D.证券交易所
71、 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务应当建立健全内部管理制度，实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕，并将留痕记录归档管理，相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
72、 证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数(不含休眠账户及中止交易账户客户)的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
73、 设立股份有限公司应由( )作为申请人。
A.董事会
B.监事会
C.理事会
D.董事长
74、 ( )是指本公司将自有或者融入的证券出借给证券公司，供其办理融券业务的经营活动。
A.转融券业务
B.转融资业务
C.转融通业务
D.转融金业务
75、 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，错误的是( )。
A.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务
B.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责
C.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查
D.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料
76、 个人申请保荐代表人资格，应当具备的条件不包括( )。
A.诚实守信，品行良好，无不良诚信记录
B.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近2年未受到中国证监会的行政处罚
D.未负有数额较大到期未清偿的债务
77、 下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是( )。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
【二】:2015普法考试最新考试答案
第1题（单选题）预算公开的例外是指（ ）。
举借债务的情况;预决算执行情况的报表、报告;政府采购;涉及国家秘密
答案：D
第2题（单选题）规定“国家尊重和保障人权”的是（ ）。
1988年宪法修正案;1993年宪法修正案;1999年宪法修正案;2004年宪法修正案
答案：D
第3题（单选题）下列物权中应该不需要进行不动产登记的是（ ）。
国家土地所有权;集体土地所有权;土地承包经营权;海域使用权
答案：A
第4题（单选题）对原县处级职务犯罪罪犯减刑、假释、暂予监外执行的，裁定、决定或者批准后（ ）日内，由地市级政法机关向相应省级政法机关逐案报请备案审查。
十日;五日;二日;六日www.fz173.com_下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是。
答案：A
第5题（单选题）在环境与资源管理中使用最广泛的是哪类许可证？（ ）
规划许可证;开发许可证;建设许可证;排污许可证
答案：D
第6题（单选题）根据基金项目收入情况和实际支出需要、按基金项目编制、做到以收定支的预算是（ ）。
一般公共预算;政府性基金预算;国有资本经营预算;社会保险基金预算
答案：B
第7题（单选题）民事诉讼中的举证期限是如何确定的？（ ）
可以由当事人协商一致，并经人民法院认可;可以由原告指定;可以由被告指定;如果当事人协商一致，不必经人民法院认可
答案：A
第8题（单选题）新建营业性文化娱乐场所的（ ）噪声必须符合国家规定的环境噪声排放标准。
环境;营业性;边界;经常性
答案：C
第9题（单选题）县级以上人民政府财政部门、审计机关依法对社会救助资金、物资可以实施哪些监督？（ ）
筹集;分配;管理;筹集、分配、管理和使用
答案：D
第10题（单选题）公民甲死亡，（ ）不可以提起行政诉讼。
甲的哥哥;甲的祖父母;甲的父母;甲所在单位的领导
答案：D
第11题（单选题）泄露有关反间谍工作的国家秘密的，由国家安全机关处以（ ）日以下的行政拘留。
12日;15日;10日;11日
答案：B
第12题（单选题）生产经营单位应当建立健全（ ），采取技术、管理措施，及时发现并消除事故隐患。
生产安全事故责任追究制度;生产安全事故隐患报告制度;生产安全事故隐患整改制度;生产安全事故隐患排查治理制度
答案：D
第13题（单选题）下列的特点？（ ）
最高权威性;国家主权性;权力机关独立行使;党性
答案：D
第14题（单选题）地方政府举债的监督主体是（ ）。
本级人大或者其常委会;国务院;国务院财政部门;国务院审计部门
答案：C
第15题（单选题）生产经营单位应当在有较大危险因素的生产经营场所和有关设施、设备上，设置明显的（ ）。
安全警示标志;安全合格标志;安全使用标志;安全检验检测标志
答案：A
第16题（单选题）刑法第二十九条第一款规定：“教唆他人犯罪的，应当按照他在共同犯罪中所起的作用处罚。教唆不满十八周岁的人犯罪的，应当从重处罚。”第二款规定：“如果被教唆的人没有犯被教唆的罪，对于教唆犯，可以从轻或者减轻处罚。”根据刑法理论和上述规定，下列哪一选项是正确的？（ ）
教唆犯在共同犯罪中既可以是主犯，也可以是从犯;引诱未成年人聚众淫乱，属于“教唆不满十八周岁的人犯罪的”，应当从重处罚;教唆十五周岁的人盗窃的，应当从重处罚;教唆未遂，可以从轻或者减轻处罚，同时适用未遂犯的处罚规定
答案：A
第17题（单选题）中国政府坚定不移地贯彻执行环境保护这项（ ）。
基本国策;政策;方法;方针
答案：A
第18题（单选题）污染物排放标准的作用是什么？（ ）
确定环境是否被污染的依据;确定应否让排污者承担相应法律义务和责任的根据;确定某环境标准是否合法有效的根据;确定环境监测数据以及环境纠纷中有关各方出示的证据是否合法有效的根据
答案：B
第19题（单选题）根据现行宪法规定，没有附加剥夺政治权利的犯罪分子正在服刑期间（ ）。 没有选举权;停止行使选举权;准予行使选举权;经有关机关批准可以行使选举权
答案：C
第20题（单选题）依《航道法》规定，建设与航道有关的工程，建设单位应当在工程可行性研究阶段就建设项目对（ ）的影响作出评价，并报送有审核权的交通运输主管部门或者航道管理机构审核。
航道设施;航道发展规划;航道畅通;航道通航条件
答案：D
第21题（单选题）年度考核优秀等次人数一般不超过本单位参加年度考核工作人员总数的（ ）
15%;20%;10%;25%
答案：C
第22题（单选题）农田灌溉渠道排放工业废水和城镇污水，应保证其下游（ ）的灌溉取水点的水质符合农田灌溉水质标准。
最远;最近;所有;灌溉水用量最大
答案：B
第23题（单选题）如果单位成立集资诈骗罪，则其刑事责任的承担情形是（ ）。
采用单罚制，即只对单位判处罚金;采用单罚制，即只对单位判处没收财产;采用单罚制，即只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人;采用双罚制，既对单位判处罚金，也对直接负责的主管人员和其他责任人员依照法定刑处罚
答案：D
第24题（单选题）以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，并按照（ ）的规定缴纳出资。
登记部门;法律;公司章程;证监会
答案：C
第25题（单选题）关于主刑，下列哪一选项是正确的？（ ）
管制、拘役的执行机关都是公安机关,其刑期都是从判决执行之日起起算;死刑缓期执行的期间，从判决确定之日起计算,死刑缓期执行减为有期徒刑的刑期，从死刑缓期执行期满次日起计算;对于被判处管制的犯罪分子，在劳动中应当同工同酬,被判处拘役和有期徒刑的犯罪分子，在执行期间，参加劳动的，可以酌量发给报酬;甲（生于1936年4月5日）在2010年11月11日毒杀被害人张某，次年案发，于2011年5月6日进入审判程序的，对甲不能判处死刑;甲（女，19岁）因涉嫌故意杀人罪被逮捕，并在羁押期间流产，由于证据不足予以释放,后来发现新的证据再起诉的，根据案件情节，可以判处其死刑
答案：C
第26题（单选题）作出具体行政行为的公务员，因其是以所在国家行政机关的名义作出的，（ ）。
故成为行政诉讼的共同被告;故成为行政诉讼的被告;故不能称为行政诉讼的第三人;故不能
成为行政诉讼的被告
答案：D
第27题（单选题）下列选项中属于可诉性行政行为的是？（ ）
公安机关刑事侦查行为;行政机关内部人事管理行为;劳动争议仲裁行为;行政裁决行为 答案：D
第28题（单选题）临时救助的具体事项、标准，由下列哪个部门确定、公布？（ ） 村委会;街道办事处;乡级人民政府以上;县级人民政府以上
答案：D
第29题（单选题）审判的时候怀孕的妇女依法不适用死刑。对这一规定的理解，下列哪一选项是错误的？（ ）
关押期间人工流产的，属于审判的时候怀孕的妇女;关押期间自然流产的，属于审判的时候怀孕的妇女;不适用死刑，是指不适用死刑立即执行但可适用死缓;不适用死刑，既包括不适用死刑立即执行，也包括不适用死缓
答案：C
第30题（单选题）国家建立健全医疗救助制度，保障医疗救助对象获得下列哪项卫生服务？（ ）
基本医疗卫生服务;普通医疗卫生服务;特殊医疗卫生服务;高标准医疗卫生服务
答案：A
第31题（单选题）暂予监外执行的期间是否需计入原判刑期？（ ）
不需要;需要;看情况而定;原则上不需要
答案：B
第32题（单选题）关于保证公正司法，增强司法公信力，下列说法正确的是（ ）。
办案过程和办案结果都符合程序公正;办案过程和办案结果都符合实体公正;办案过程符合程序公正，办案结果符合实体公正;办案过程符合实体公正，办案结果符合程序公正 答案：Cwww.fz173.com_下列关于非法集资类犯罪构成的说法中，错误的是。
第33题（单选题）刘某与曹某签订房屋租赁合同，后刘某向法院起诉，要求曹某依约支付租金。曹某向法院提出的下列哪一主张可能构成反诉？（ ）
刘某的支付租金请求权已经超过诉讼时效;租赁合同无效;自己无支付能力;自己已经支付了租金
答案：B
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