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【一】:中国证券从业资格考试网
【中国证券从业资格考试网 - 证券从业资格考试试题】：
一、单项选择
1．确定证券投资政策涉及到：（ ）。
A.决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施
B.对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析
C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例
D.投资组合的修正和投资组合的业绩评估
2．进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为：（ ）。
A.技术分析和财务分析
B.技术分析、基本分析和心理分析
C.技术分析和基本分析
D.市场分析和学术分析
3．组建证券投资组合时，个别证券选择上是指（ ）。
A.预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票
B.预测个别证券的价格走势及其波动情况
C.对个别证券的基本面进行研判
D.分阶段购买或出售某种证券
4．证券投资的目的是：（ ）。
A.收益最大化
B.风险最小化
C.证券投资净效用最大化
D.收益率最大化和风险最小化
5．在下列哪种市场中，技术分析将无效
A.弱式有效市场
B.半弱式有效市场
C.半强式有效市场
D.强式有效市场
6．我国证券投资分析师的自律组织是：（ ）。
A.中国证监会
B.中国证券业协会投资分析师专业委员会
C.中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会
D.证券交易所办的投资分析师委员会
7．“市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度
A.基本分析流派
B.技术分析流派
C.心理分析流派
D.学术分析流派
8．下列哪种分析方法是从经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理推导出的
A.技术分析
B.基本分析
C.市场分析
D.学术分析
9．如果两种债券的息票利率、面值和收益率等都相同，则期限较短的债券的价格折扣或升水会：
A.较小
B.较大
C.一样
D.不确定
10．债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为（ ）收益率曲线类型。
A.正常的
B.相反的
C.水平的
D.拱形的
11．某种债券年息为10%，按复利计算，期限5年，某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为：（ ）。
A.1610.51元
B.1514.1元
C.1464.1元
D.1450元
12．下列哪项不是影响股票投资价值的内部因素：（ ）。
A.公司净资产
B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况
D.股份分割
13．股票内在价值的计算方法模型中，下列哪种假定股票永远支付固定的股利：（ ）。
A.现金流贴现模型
B.零增长模型
C.不变增长模型
D.市盈率估价模型
14．可转换证券的转换价值的公式是：（ ）。
A.转换价值=普通股票市场价格×转换比率
B.转换价值=普通股票净资产×转换比率
C.转换价值=普通股票市场价格/转换比率
D.转换价值=普通股票净资产/转换比率
15．某公司可转换债权的转换比率为20，其普通股股票当期市场价格为40元，债券的市场价格为1000元。则其转换升水（贴水）比率是：（ ）。
A.转换升水比率：20%
B.转换贴水比率：20%
C.转换升水比率：25%
D.转换贴水比率：25
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【中国证券从业资格考试网 - 证券从业资格考试试题】：
16．下列关于认股权证的杠杆作用说法正确的一项是：（ ）。
A．认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B．对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C．认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D．认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
17．“准货币”是指：（ ）。
A．M1
B．M1-M0
C．M2
D．M2-M1
18．在下列何种情况下，证券市场将呈现上升走势：（ ）。
A．持续、稳定、高速的GDP增长
B．高通胀下GDP增长
C．宏观调控下的GDP减速增长
D．转折性的GDP变动
19．在经济周期的某个时期产出、价格、利率、就业呈现出不断上升的趋势，则说明经济变动处于（ ）阶段。
A．繁荣
B．衰退
C．萧条
D．复苏
20．下列哪项不是税收具有的特征？（ ）。
A．强制性
B．无偿性
C．固定性
D．平等性
21．当社会总需求大于总供给，中央银行就会采取（ ）的货币政策。
A．松的
B．紧的
C．中性
D．弹性
22．下列哪项不是宏观经济政策？（ ）。
A．财政政策
B．货币政策
C．利率政策
D．收入政策
23．收入政策的总量目标着眼于近期的（ ）。
A．产业机构优化
B．经济与社会协调发展
C．宏观经济总量平衡
D．国民收入公平分配
24．下列哪项传递机制是正确的？（ ）。
A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值，出口型企业收益增加
C．本币利率上升，外汇流出，汇率下降，本币升值，出口型企业收益下降
D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币升值，出口型企业收益下降
25．股票市场供给方面的主体是：（ ）。
A．证券交易所
B．证券公司
C．上市公司
D．准备出售股票的投资者
26．行业经济活动是（ ）分析的主要对象之一。
A．微观经济
B．中观经济
C．宏观经济
D．市场
27．道-琼斯工业指数股票取自工业部门的（ ）家公司。
A．15
B．30
C．60
D．100
28．下列哪项不属于上证分类指数（ ）。
A．工业类指数
B．金融类指数
C．公用事业类指数
D．综合类指数
29．周期型行业的运动状态直接与经济周期相关，这种相关性呈现（ ）。
A．正相关
B．负相关
C．同步
D．领先后滞后
30．钢铁冶金行业的市场结构属于：（ ）。
A．完全竞争
B．不完全竞争
C．寡头垄断
D．完全垄断
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31．属于典型的防守型行业的是：（ ）。
A．计算机行业
B．汽车产业
C．食品行业
D．家电行业
32．某一行业有如下特征：企业的利润增长很快，但竞争风险较大，破产率与被兼并率相当高。那么这一行业最有可能处于生命周期的哪一阶段？
A．幼稚期
B．成长期
C．成熟期
D．衰退期
33．下列哪个行业不是政府重点管理的对象：（ ）。
A．公用事业
B．广播电视
C．金融部门
D．交通运输
34．在影响行业生命周期的技术进步因素中，最重要也是首先需要考虑的是：（ ）。
A．技术的先进性
B．技术的垄断性
C．技术的可行性
D．技术的成熟性
35．一般的，在投资者决策过程中，投资者应选择（ ）行业进行投资。
A．增长型
【二】:证券从业资格考试《证券市场基础知识过关必做2000题(含历年真题)》
《证券市场基础知识过关必做2000题（含历年真题）》
第一章证券市场概述www.fz173.com_汕头证券从业资格考试网。
第一节证券与证券市场
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（ ）。[2011年6月真题]
A．国际证券
B．特定证券
C．私募证券
D．固定收益证券
【答案】C
【解析】有价证券可以分为公募证券和私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2．有价证券是（ ）的一种形式。[2011年6月真题]
A．商品证券
B．权益资本
C．虚拟资本
D．债务资本
【答案】C
【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。虚拟资本是相对独立于实际资本的一种资本存在形式。
3．证券市场按证券品种划分，可以分为（ ）。[2011年3月真题]
A．场内市场和场外市场
B．发行市场和流通市场
C．国内市场和国际市场
D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
【答案】D
【解析】证券市场品种结构是根据有价证券的品种形成的结构关系。这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生产品市场等。
4．证券市场的资本配置功能是指通过（ ）引导资本流动来实现。[2010年12月真题]
A．证券发行数量
B．证券发行结构
C．证券价格
D．中介机构
【答案】C
【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。
5．有价证券本身（ ）。[2010年10月真题]
A．没有价格，有价值
B．有使用价值，但没有价值
C．没有使用价值，但有价值
D．没有价
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