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什么是招投标风险(一)
招标风险分析
招标风险分析
自从2000年1月1日颁布《中华人民共和国招标投标法》以来，招标投标工作步入了有法可依的轨道。10年间，我国的招标投标事业取得了长足的发展，招标人按照《招标投标法》的要求严格执行采购计划，通过招标的方式选择中标人，杜绝了暗箱操作，实现了阳光采购。投标人在《招标投标法》的框架内参与采购活动，站在同一起跑线上竞争，赢得了市场、取得了利润。2月1日《中华人民共和国招标投标法实施条例》施行，进一步规范了招投标行为，规避了风险。
目前莱钢招标工作流程为：采购部门编制月度招标计划，招标中心审核后实施；采购部门编制招标文件；招标中心审核后在指定的媒体发布招标公告，出售招标文件；招标中心到开标截止时间前接收投标文件；采购部门选取1/3的评委，招标中心抽取2/3评委；招标中心负责收取标书费用，组织开评标会议，发出中标通知书，文件及合同审查备案等。但是，由于招标工作并不是尽善尽美，其中的人为因素较大，如果操作不当，在招标采购中也有相应的一些风险，从而对招标造成负面的影响。
一、招标工作中存在的风险
在招标采购过程中，随时可能会出现的意外情况都会导致招标采购的实际结果和预期有所差异，这种差异就是招标采购中的风险。风险概括为招标采购前的风险、评标过程中的风险和中标后的风险。
1.招标采购前的风险主要是计划风险和信息不对称的风险
由于招标工作流程复杂、环节众多、涉及面广，所以导致风险骤增，各种不同产品的招标涉及的部门和人员较多，采购部门需要自行进行采购计划的编制，这就容易导致计划风险。这个风险主要是指采购部门的采购计划不够明确或者不够科学，主要是体现在采购标准、采购种类、采购的数量、采购的技术要求、交货期等制定不合理，不利于招投标方对采购进行控制和管理。实践中容易出现的计划风险主要是对招标程序所需要的时间估计不足、对采购的交货期考虑欠佳，投标人数量太少导致现场实质性
响应招标文件的投标人不足3家，招标方案编制的有瑕疵等。另外，在招标之前也容易出现信息不对称的风险，由于招标方在信息技术和专业水平等方面和供应商还是有较大的差距，对市场的信息掌握程度也不如供应商全面，这种专业受限容易导致招标方在采购过程中处于明显的信息劣势，无法顺利达成有利于招标方的谈判，在具体的操作过程中这种信息劣势还会导致招标方无法及时发现供应商虚报价格、以次充好的问题。 2.评标过程中的风险主要是围标、串标和腐败风险
一些招标工作并没有遵守相应的法律法规，招标的法律法规执行力度也不够，这就容易给一些不法分子可趁之机。在评标过程中就表现为围标、串标和腐败行为。招标人有下列六种情形之一，且损害国家利益、社会公共利益和其他投标人合法权益的，属招标人虚假招标或者与投标人串通招标投标行为：预先约定投标人中标的；与特定投标人商定，投标时压低或者抬高投标报价，中标后再给予招标人或者投标人额外补偿的；投标截止后，允许特定投标人撤换投标文件或者更改投标文件内容的；明示或者暗示评标委员会成员倾向性评审的；以胁迫、劝退、补偿等方式，使特定投标人以外的其他投标人放弃投标或者使中标人放弃中标的；已经开展勘察、设计、施工、监理活动或者已经采购材料设备，而后组织招标的。 投标人有下列十种情形之一的，属投标人相互串通投标行为：协商约定投标报价的；采取联合行动或者不正当竞争手段排挤其他投标人的；约定其他投标人放弃投标或者放弃中标的；由同一单位或者同一人持不同投标人的资格预审文件、投标文件投标的；不同投标人资格审查资料或者投标资料混装的；不同投标人资格审查申请书或者投标文件错、漏之处一致的；不同投标人投标文件雷同的，或者投标报价呈规律性差异的；不同投标人投标文件载明的项目管理成员有相同人员的；资格审查申请书或投标文件由同一单位或者同一人编制的，或者出自同一电子文档；不同投标人使用同一单位或者同一个人的资金缴纳投标保证金的。评标委员会成员接受他人指使或者为谋取利益，有下列五种情形之一的，属串通评标行为：
私下接触投标人的；应当废标而不废标的；对特定投标人投标文件中的重大偏差，提出符合评审条件意见的；对特定投标人以外的其他投标人提出不公正评审意见的；向他人透露投标文件的评审情况、中标候选人的推荐情况以及与评标有关的其他情况的。
投标人在投标中使用他人名义投标的，提供虚假业绩、财务状况、信用证明等材料的，使用其他单位人员或者违反规定使用在建项目的项目负责人、总监理工程师等人员的，使用虚假营业执照、资质资格证书等行政许可证件的，都属于弄虚作假行为
3.中标后采购中的质量风险、合同欺诈风险、到货率风险
招标方在科学选择评审方法的时候，一般会在满足需求的前提下，优先考虑价低原则，这也是政府和其他招标方保护采购当事人的合法利益，同时提升采购资金的使用效益的一个重要方法。但是在中标后，很多的投标方都会出现了合同履约的风险。投标方经常会出现延迟交货、到货率无法满足招标方要求等违约行为，而在合同中虽然会还有相应的处罚条款，但是很多的招标方缺乏对违约行为的处理经验，或者没有相应的时间和精力进行处理，影响了合同的正常履行和采购的顺利进行。投标方为了保证其较高的利润，只能通过选择质量较次的产品进行供货，将一些无利润的产品进行压单或退单，从而影响了招标方的工作进展，对招标方的社会形象和声誉造成一定的影响。
二、招标采购风险的应对措施和策略
1. 最大程度地规避法律风险。 从发布招标公告、编制招标文件、开展资格预审、开标评标及后期签约，法律的运用与监督作用贯穿始末，在法律的监督下进行招标业务，可最大程度地规避法律风险；如在招标文件的制定过程中，应当谨慎操作，防患未然，加强招标文件的审定，尽量排除可能遇见的法律风险，创造招标信息全面、公开的采购信息平台。因此对招标文件的分析是防范风险的基础，做到招标文件编制规范，条理清晰，逻辑严密，用词准确，从而减少招标的后期法律纠纷。
2．强调招标过程细节入手，对待问题严加把关。确保招标项目的成功，还需从细节入手。业务人员应对以下问题严加把关：抓项目受理环节，看项目招标方式是否合法合理；抓信息发布环节，看是否公开、竞争充分，招标公告发布范围的大小直接影响招标结果，范围太小可能存在串标、抬标的问题，达不到招标效果；抓住预算环节，充分做好市场调研确保预算可靠合理；抓招标文件制定环节，看是否规范详细；抓澄清环节，广泛听取投标人一问，集体解答，统一标准与口径；抓评标环节，做好保密工作，依法评标
3．提升招标计划的有序性和科学性，降低招标采购中的计划风险 招标方需要认真贯彻落实招投标法等和公司内部相关的法律规定等，结合自身的特点，提前规划好采购招标工作。在招标前，招标方需要根据自己的实际需求确定合适的供货期，及时编制招标采购的计划。在完成招标计划工作后，要严格按照需求计划表，在保证供应商有合理的采购和加工周期前提下，保证产品的质量，让供应商可以按时保质完成采购的计划。
4.制定合理科学的评标方法，加大对供应商服务、声誉等因素的评审。为了更好地减少恶意中标的现象，在招标过程中要着重思考供应商的服务和信誉。每个招标方需要根据自己的情况制定科学的评标标准，保证效果。同时，招标方也要结合自身的特点和本次招标的对象和产品等，对考核指标进行针对性的提升，利用公开收集信息和与特定对象的沟通，完善考评体系。
5.制定合适的供应商选择和考核体系，加强对供应商的管理和规范。对一些重要的产品进行招标的时候应该在评标前做好供应商的考察和评价工作，通过现场考察、专业人员审核和同行评价等方法，掌握投标方的真实信息，这些信息也应该在评标系统占较大的权重。在中标后，对供应商的合同履行情况进行评价，通过建立完善的协调机制，及时对产品的供应进行跟踪监督，及时发现供应商在供应环节和制作环节中可能出现的问题，开展对供应商的考评，及时处理供应商在供应等环节中出现的问题。例如，
要积极收集并对供应商的供货质量、供货率、合作态度、售后服务、技术支持等方面进行综合评价，量化相应的指标，对供应商的质量进行备案记录，以供后期的招标参考。同时，对当期供应商出现的重大违约问题，要积极利用法律的手段，寻求替代方案，减少对某个供应商的依赖。
6.加强对招评标人员的培训，加强招评标过程的规范性
对于一些重要的产品招标，需要建立企业内部一些专业的招标中心，配臵相应的专职工作人员，对这些人员需要实行招标师的职业水平考试，以达到持证上岗，同时，后期要加强对这些人员的培训和考核，展开多种相关专业的招标规定的宣传教育，不断提升这些人员的业务技能和法制意识。同时，为了要达到权责利的明确，招标人员需要编制或审核招标文件，招标文件要达到内容齐全，对于程序性条款、技术条款和商务条款等内容要明确具体，将合同文件的内容量化，减少后期不必要的纠纷，保证双方的利益；
加强评标专家和其他工作人员的培训和管理。评标专家不仅需要具有丰富的专业知识和实践经验，更需要具有遵纪守法、恪尽职守、客观公正的良好操行。在招投标实践中，无论是多么精明的串标单位，其标书中总会留有暴露其阴谋的数据线索：其表现或者为报价浮动有规律，或者为报价相近等等。评审专家要善于发现投标文件中的线索，阻止串标围标行为。对于其他工作人员，也要加强职业道德教育和法纪教育，发现有不法行为时，做到发现一起，查处一起，以起到震慑作用
7.加强对招标后的采购质量的检查，做好产品的验收工作
招标工作的目的在于选择合适的供应商，为招标方提供合适的产品，提升产品的质量。供应商是有利必图，如果无法保证必要的利润供应商将会提供较差质量的产品，因此招标方需要协调好双方的利益，对供应商的产品种类和质量要着重检查。采购人员和验收人员的验收是保证采购质量的重要一环，它的有效执行将会提升产品的质量，减少采购风险。因此，招标方需要加强对自身采购人员和验收人员的教育，提升他们对产品的熟
什么是招投标风险(二)
招投标的风险控制(四)
第四章 招标过程的关键点控制
合同条款是招标文件里很重要的内容。商业交往很重要的依据就是合同。采购合同条款往往不是一两条，会涉及很多因素，一般来说，合同文本的设计有很多层次。
合同主要条款及其层次要求
（一）合同各类条款
通用合同条款，是指这些条款基本上是通用的。一旦设定了以后，就不需要每一次都进行调整；
专用合同条款，是针对招投标活动的具体内容，需要每次进行调整； 特殊合同条款；
专用（特殊）合同条款资料，专用条款或者特殊条款的资料要附在合同后面。 以这就是比较复杂的合同文本的设计层次。【什么是招投标风险】
（二）各层次条款的法律地位
专用合同条款根据具体项目编写，通常是对通用条款的补充和进一步明确； 如果“通用条款”不适合于“专用条款”的，可以删去。此外，对通用条款不够具体细致的内容，专用条款可以补充和完善；
当合同条款内容相互发生矛盾，专用条款的法律地位高于通用条款，因此，对专用条款要格外重视。
{案例} „
有一个企业是做电站工程的。中标的合同中通用条款说中标方应该负责相关的税项，但没有标清税项的细目。在专用条款中标明了中标方应该负责设备进口的关税，其他的税项没有写。投标方在做投标书的时候，就把进口关税给加了上去，
但是其他的税项，如营业税没有加上去。招标方也没有细分析，就让这家国外企业中标了。到了交税的时候，发生了争执，申请仲裁。
投标方（国外企业）认为他们是根据招标文件来做的，专用条款描述了税务的问题。招标方说通用条款写的很清楚，中标方应该交税。国际仲裁最后判决招标方败诉，认为进一步描述的条款的法律地位高过原则性的条款，也就是说不描述比描述对甲方更为有利。甲方进一步描述后就列了进口关税这一项，就说明所指的就是这一项税目，投标方只交这一项税目就算尽到责任。
点评：合同条款的各类层次，一定要搞清楚，如果有可能造成矛盾，去掉一些，效果更好。
（三）合同的风险
“霸王条款”或不平等条款、变更、依附性条款、指定分包商、不明确或遗漏；
{案例}
很多甲方（招标方）为了保护自己，制定一些“霸王条款”，从合同的字面上虽然是有保护作用的，但是不符合合同公平原则。所有不符合法律要求的条款，都属于无效条款。所以，这类条款对甲方是有风险的。
合同的关键名词定义不清；
缺乏常识和对行业惯例和国际惯例的了解导致的风险；
无担保要求；
有利益冲突的代表被委以授权解决争端。
招投标阶段是采购或项目的风险概率最高的阶段，因为在这个阶段什么事情、什么风险都可能出现。风险还没有带来实质性的损失，所以人们比较容易忽视风险
的存在。
图4-1 风险曲线示意图
{图解} „
这个曲线图所描述的，细线（左上至右下）是说风险概率是随着采购或者项目实施过程逐渐下降的，但是风险带来的危害见粗线（右下至左上）是逐渐上升的。所以要在前期考虑周到，通过条款、措施的制订，使将来的风险损失控制得比较好。
{案例1} „
有个电信设备采购商，因为采购量很大，就采用招标的形式。竞争很激烈，后来某企业以最低价中标。中标单位的价格远远低于成本价，结果因为产品数量大，企业最后承受不了，做不下去了，直接影响了这个采购商的经营活动。 {案例2} „
地铁工程采购通信电缆，通信电缆是用铜做的。铜的价格在前几年比较便宜，所以投标方中标的时候，中标金额是一亿多人民币，有三四千万的利润。到了去年交货时，因为铜的价格涨得非常快，中标方的利润就变成了几千万的亏损。 结果企业做不下去了，它就和地铁工程的招标方商量，是不是可以给予一些补偿。招标方也有心想帮助，但是在合同里找不到相关条款，没有在市场价格变化了以
后，可以做一些相应调整的条款规定。而地铁项目这些预算，在签了合同以后，都是经过政府批准了的，找到补偿办法非常麻烦。导致工程拖了很长时间，对双方都是损害。
点评：对风险的控制和管理，首先要有风险意识，例如，地铁项目这类的合同，要在合同中约定市场情况发生巨大变化时采用哪种补救措施，怎么控制招投标的合同风险，也就是要在前期制定招标文件的阶段就进行策划，这类策划将能有效地化解风险。
招投标的风险管理
招投标除了合同风险之外，还有很多其他的风险。【什么是招投标风险】
（一）识别风险的方法和工具
识别风险的方法和工具主要有以下几种：
审查项目文档：招标文件、设计文件、进度、成本、质量要求、制约和限制条件；【什么是招投标风险】
风险核对表：根据历史资料由团队参与编制；
信息收集：头脑风暴法、德尔菲专家法、访谈法、SWOT 分析；
图解法：流程图、因果分析图、影响图；
假设分析：确定不明确、不一致、不完整的假设的影响。
其中，通过风险核对表可以充分利用以往经验，如果每年都有招投标工作，当时曾经碰过的风险都有记录的话，这时就会起很大的作用。可以核对一下这次的环境、产品和服务，与以往有什么类似的地方，当时采用了什么方法，这样就可以在相当程度上避免风险。还可以通过专家，或者内部一些会议来收集风险的来源，把风险源找出来。
（二）风险登记册
识别风险以后，要把风险文档化，把过程记录下来，建立风险登记册。把风险一项项列出来，包括风险事件发生的时间、风险出现的情况以及风险产生的频率等，从而推断出风险的先兆，通知到相关的管理人员启动预防措施，能使管理更有效。 例如，在美国招投标管理机制里，中标后价格的波动由乙方（投标方）自行负责。而欧洲和中国香港地区的机制，则是如果发生类似事件，甲乙双方可以协商补偿方案。
如果把表格设计得完善一些，而且每一次采购都建立文档，记录过程中有用的一些资料，然后把这些资料整理出来，就叫做风险登记册。如表4-1所示：
什么是招投标风险(三)
招投标风险管理
招投标风险管理研究
摘要：随着我国工程建设的快速发展，招投标风险管理工作的重要性越来越凸显出来，本文针对这个问题，对招投标风险管理进行研究分析。
关键词：招投标；风险管理；工程建设
abstract: with the rapid development of construction in china, the bidding of risk management has been the importance of come out, this paper aiming at this issue, bidding for risk management of research and analysis.
keywords: bidding; risk management; engineering
construction
中图分类号：tu723.2 文献标识码：a文章编号：
在工程建设和管理过程中，工程项目的招投标工作是一个非常关键的环节，采购设备质量的好坏直接关系到后期的工程建设质量和进度。因此，本文对项目招投标管理工作、策略分析以及招投标过程，进行了精确的风险分析并给出相应的管理措施。
一、 招标方式
根据工程项目设备的特点和需求分类，当前的招标方式主要包括以下三种。1.公开招标，亦称非限制性招标，通常是由招标单位，在国内外的网站、报社发布招标信息，有意向的投标单位根据发布的招标信息，主动与招标公司联系，招标单位根据竞标单位的规模、
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